根据InvestmentNews美国私人股本公司Genstar Capital将出售10亿美元的垃圾债券，以帮助支付收购塞拉金融集团(Cetera Financial Group)的费用。该公司将以17亿美元的价格收购塞拉金融集团。Genstar将在此次收购中动用7亿美元自有资金。
塞拉金融集团由六家独立的经纪公司组成，拥有约8000名经纪人和顾问，包括塞拉顾问、塞拉顾问网络、第一联合证券、塞拉金融机构、峰会金融服务和塞拉金融专家。bob200体育2010年，Cetera最初从荷兰保险公司ING Groep (ING)分拆出来。
资产管理人被控在没有必要豁免的情况下经营ETF
美国证券交易委bob200体育员会(sec)表示，贝莱德基金顾问公司(BLK)将支付150万美元，以解决针对该资产管理公司向交易所交易基金(etf)提供违反《投资公司法》(Investment Company Act)建议的指控。从2010年12月到2015年1月，贝莱德在没有必要的豁免指令的情况下运营俄罗斯基金ETF。豁免指令是必要的，因为如果没有指令，ETF的某些特征会导致基金和交易商违反法案。
根据委员会的说法，贝莱德在2011年被告知，向其提供咨询的其他投资公司发放的豁免不能适用于单独组织的基金。据称，尽管贝莱德知道这一点，但在没有获得必要豁免的情况下，仍继续运营这只ETF。直到2015年，在与美国证券交易委员会(SEC)进行了更多谈判后，这家资产管理公司才将俄罗斯基金ETF与另一家其提供咨询的投资公司合并。然后，它可以对俄罗斯基金ETF申请另一项获得的豁免。
美国证券交易委bob200体育员会(sec)宣布，总部位于纽约的资产管理公司贝莱德(BlackRock Inc.)将支付34万美元和解民事指控，指控其不当利用离职协议，让员工放弃作为举报人获得奖励的权利。贝莱德同意了监管机构的命令，但没有否认或承认有关其违反任何规定的调查结果。
证交会称，超过1,000名贝莱德离职员工签署了离职协议，其中包括声明他们将放弃任何通过举报不当行为而获得奖励的权利。如果员工想在离职后获得贝莱德欠他们的离职补偿金，就必须签署这些协议。
这一豁免条款是在2011年贝莱德的离职协议中加入的，此前sec已经制定了告密者计划(whistblower Program)规则。直到去年年初，该公司一直在协议中使用豁免条款。
美国证券交易委员会(Securities and Exchange bob200体育Commission)在初步裁决中说，预计将拒绝贝莱德(BlackRock Inc.)推出一只不透明的交易所交易基金(etf)的提议。贝莱德曾在2011年向监管机构申请出售这只ETF。
该基金希望对其投资保密，这违反了美国证券交易委员会的规定。贝莱德提议使用保密信托来管理投资组合中的证券，而不披露其内容。bob200体育该公司寻求豁免该机构的规定，该规定要求每日披露信息。相反，贝莱德本应按季度披露其对这只不透明ETF的持股情况。某些基金经理推动降低披露频率的一个原因是，他们担心每日披露信息可能会让投资者模仿交易。
然而，现在SEC表示，如果没有投资组合透明度，这样的计划就不能保证ETF将持续交易或接近资产净值。监管机构表示，拟议的结构构成了ETF股票市场价格可能大幅偏离其净值/份额的实质性风险，尤其是在市场压力大的时期。欧盟委员会指出，这可能“给投资者带来巨大的成本”。
贝莱德(BlackRock Inc.)希望法官驳回一项诉讼bob200体育证券诉讼指控基金经理收取过高费用，违反受托人义务。该公司的律师认为，在新泽西州特伦顿的美国地方法院，这些指控没有法律依据。
原告投资者，包括一名中了彩票的佛罗里达投资顾问，声称贝莱德的子公司向价值近300亿美元的股票分红基金(MDDVX)和价值近590亿美元的全球配置基金(MDLOX)提供的服务收取了过高的费用。他们说，由于费用过高，他们损失了数百万美元。
然而,报告InvestmentNews据一位代表贝莱德的律师说，起诉书没有恰当地承认该基金的规模，也没有提出足够的事实来合理地证明费用是不合理的，尤其是考虑到所提供的服务。
佛罗里达州投资顾问蒂莫西•c•戴维森正在起诉贝莱德(BlackRock)。他表示，该基金经理和其他被告违反了他们的受托人义务，向贝莱德全球配置基金(MDLOX)收取不成比例的高额投资顾问费。他说，过高的费用与公司提供的服务“没有合理的关系”。
戴维森称，由于这些被指控的不当行为，贝莱德顾问得以保留管理下资产增长带来的大部分收益，而无需与基金或股东合理分享这些收益。这位投资顾问还表示，该基金董事会在批准加价和收费时行为“不认真”，违反了1940年《投资公司法》(investment Company Act)规定的某些义务。
贝莱德全球配置基金管理着约600亿美元的资产。戴维森说，他帮助建立的一个信托拥有100万美元的该基金机构股票类别的股票。(大卫在2011年买了一张中了强力球(Powerball)彩票后，帮助成立了该信托基金。)
根据InvestmentNews在美国，一些全球最大的资产管理公司抱怨称，有关确定除保险公司和银行以外可能“大到不能倒”的金融机构的提案草案，将对投资行业进行错误的分析。富达投资(Fidelity Investment)、太平洋投资管理公司(PIMCO)、贝莱德(BlackRock Inc.)等公司对国际标准制定者的咨询做出了书面回应。Pimco的回应刊登在国际证券委员会组织的网站上。Pimco称这份蓝图"存在根本性缺陷"，称其未能准确显示资产管理行业或投资基金的风险。bob200体育
在有关“大到不能倒”的提议出台之前，金融稳定委员会(Financial Stability Board)的全球监管机构根据保险公司和银行引发全球金融危机的可能性对它们进行了评级。根据国际证监会组织和金融稳定委员会今年早些时候公布的计划，资产超过1,000亿美元的投资基金可能被贴上“大到不能倒”的标签。这些提案还建议，可能让与大型基金共同监管的资产管理公司受到额外规则的约束。
然而，贝莱德在咨询回应中辩称，基金的规模并不是系统性风险的标志，许多规模最大的基金不太可能引发系统性风险问题。它还认为，专注于资产管理公司是一种“错误的做法”，因为它们比其他金融机构“更不容易”陷入财务困境。贝莱德是认为国际标准制定者应该把注意力放在找出哪些活动在系统上是必要的，而不是试图给某些基金和资产管理公司贴上“大到不能倒”的标签的公司之一。
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