贝莱德和家街被指控试图阻止潜在的告密者

美国证券交易委bob200体育员会(sec)宣布，总部位于纽约的资产管理公司贝莱德(BlackRock Inc.)将支付34万美元和解民事指控，指控其不当利用离职协议，让员工放弃作为举报人获得奖励的权利。贝莱德同意了监管机构的命令，但没有否认或承认有关其违反任何规定的调查结果。

证交会称，超过1,000名贝莱德离职员工签署了离职协议，其中包括声明他们将放弃任何通过举报不当行为而获得奖励的权利。如果员工想在离职后获得贝莱德欠他们的离职补偿金，就必须签署这些协议。

这一豁免条款是在2011年贝莱德的离职协议中加入的，此前sec已经制定了告密者计划(whistblower Program)规则。直到去年年初，该公司一直在协议中使用豁免条款。

SEC的举报人办公室(Office of The whistle)有权向提供高质量原始信息的个人颁发奖金，前提是他们的举报导致SEC的执法行动成功，导致至少100万美元的货币制裁。根据每个案件的具体情况，举报人可能有权获得所筹集资金的10-30%。

举报人报复是非法的
举报人的雇主和潜在举报人不得阻止这些举报人站出来提供有关可能违反证券法的信息。bob200体育他们也不能阻止雇员和前雇员因举报而获得奖励的权利或能力。雇主和前雇主被禁止报复举报人。

在SEC的另一起案件中，一家总部位于西雅图的金融服务公司将支付50万美元，以了结指控其采取行动阻止潜在举报人的指控。homeestreet Inc.还被指控在对冲基金会计方面存在不当行为。

SEC的命令称，HomeStreet试图查明是否有举报人站出来指控对冲基金会计存在不当行为，并确认此人的身份。此外，该公司要求前雇员如果想获得离职后应得的遣散费或其他福利，就必须放弃可能的举报人奖励。

homeestreet推出了约20笔固定利率收益商业贷款，并进行了利率掉期交易，以对冲风险。这家金融服务公司将这些贷款和掉期交易指定为“公允价值对冲关系”——此举可能降低损益表的波动性。在这种情况下，公司必须定期评估这些关系，并在有效性比率偏离一定范围时停止使用套期会计。

监管机构称，从2011年到2014年，homeestreet的财务主管阿门(Darrell van Amen)多次确保在公司的对冲有效性测试中出现了不受支持的调整，以确保homeestreet能够继续采用有利的会计处理方法。受“变更输入”影响的测试结果随后被提交给公司的会计部门。这导致会计分录变得不准确。

在homeestreet员工表达了对会计错误的担忧后，这家金融服务公司确定，对其测试所做的调整是不正确的。

homeestreet正在与SEC达成和解，但它没有否认或承认SEC指控其违反了规则21f -17和联邦证券法的某些条款。bob200体育范·阿门将支付2万美元，指控他造成会计违规。

我们的bob200体育证券欺诈律师事务所旨在帮助高净值个人投资者和机构投资者。今天就联系SSEK Partners Group。

美国证券交易委员会在homeestreet案中的命令(PDF)

贝莱德案中的SEC命令(PDF)