bob200体育美国证券（America）因针对其经纪人的秘密委员会而罚款375,000美元

bob200体育Securities America，Inc。同意罚款375,000美元，以解决NASD的指控，该指控代表其一位经纪人收到了不当指导的共同基金委员会，未能监督，未能向受影响的共同基金所有者披露该安排。

NASD表示，这种情况是，共同基金公司专门为唯一经纪人的利益而指导经纪费，这是同类案例的第一个已知案例。NASD规则禁止注册公司允许销售人员参与指导经纪安排。NASD公平交易法规还需要向客户披露此类费用和其他涉及其帐户的安排收到的赔偿。

指导的经纪安排是养老基金等客户指示计划者使用某个经纪交易商进行贸易处决的客户。作为交易中收到的佣金的回报，经纪交易商向顾问提供其他服务，或者可以将这些服务退还给客户。美国证券bob200体育经纪人安排了来自工会赞助的退休计划客户的委员会，以指导其公司以自己的利益。

NASD在制裁命令中说，该经纪人与一家共同基金公司进行了安排，每月向他指示数千美元的经纪委员会，美国证券美国批准了将近两年的安排，同时收到了420,000美元的指导委员会。bob200体育the fund company for the broker’s benefit, of which $262,000 was paid to the broker.

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