bob200体育证券案件：马萨诸塞州对不合适的投资建议收取皇家联盟，以涉嫌虚假陈述被罚款，而被指控犯有银行欺诈的德克萨斯州经纪人将其CFP指定暂停

前半人生财务经纪人的认证财务规划师被暂停
这认证财务规划师标准委员会暂停了德克萨斯经纪人的拉里·J·邓普林（Larry J. Templin）的CFP名称。临时暂停暂停是在被指控犯有银行欺诈的邓普林（Templin）拒绝提供的金融行业监管机关（FINRA）与针对他的指控有关的信息。

邓普林（Templin）一直是一名世治经纪人，直到去年他被这家总部位于德克萨斯州的经纪公司解雇。此前，他曾在总部位于德克萨斯州的Usallianz证券和第一全球资本注册。bob200体育Templin在证券行业工作了20多年。bob200体育

去年，Finra禁止他进入该行业。

马萨诸塞州监管机构对皇家联盟及其投资顾问的档案申请指控
这英联邦秘书办公室的马萨诸塞州bob200体育证券司已提交民事指控指责皇家联盟伙伴和投资顾问史蒂文·F·戴维斯（Steven F. Davis）向两个投资者提出不合适的投资建议。

皇家联盟的客户是60多岁的一对年长的伯克利夫妇，在该公司有几个帐户，没有经验的投资者，只能应付适度的风险，并希望长期增长。自2007年以来，他们就一直与经纪交易商合作，戴维斯（Davis）于2014年接任他们的财务代表。

根据英联邦威廉·加文（William Gavin）的办公室部长的说法，戴维斯（Davis）建议他们搬到年金投资时，违反了他对这对夫妇的信托义务，该年金投资的利率远低于已经付出的利率。结果，州监管机构认为，两名投资者的收入比原始投资少了43,000美元。这对夫妇还被罚款超过1.5万美元的处罚，因为戴维斯没有及时提交与年金交换有关的某些文书工作。

该州表示，戴维斯没有合理的理由来推荐交流。同时，他为年金销售赚了近17,500美元的佣金。

马萨诸塞州监管机构正在指责皇家联盟不充分监督戴维斯。

加尔文（Galvin）对皇家联盟（Royal Alliance）的投诉是在Finra A Finra仲裁小组发现的几天后，发现该公司的一位前经纪人Gary Basralian偷走了54岁的寡妇，他的遗产却有脑损伤。巴斯拉里安本人已经对刑事指控认罪，指控他欺骗了至少200万美元的顾客。在此投资者案件中，仲裁小组也使经纪公司承担责任。皇家联盟和巴斯拉利亚人都必须分别支付210万美元，加上50万美元，总计超过420万美元。

前查尔斯·施瓦布（Charles Schwab）经纪人支付$ 5K并服务90天停赛
FINRA暂停了前查尔斯·施瓦布（Charles Schwab＆Co。）（SCHW）经纪人戴明·佩恩（Deming Payne）向经纪公司撒谎的网络钓鱼骗局，这导致他将几乎80万美元连接给假装成为他的客户之一的人。佩恩（Payne）于2017年离开施瓦布（Schwab），他承认违反了经纪公司与记录出站电话有关的政策。

根据SRO的接受信，豁免和同意书，有人冒充某个客户的人向Payne发送了电子邮件请求，要求从客户的帐户中发出多次电汇。佩恩（Payne）被指控不联系实际的客户，并对这些请求进行口头验证。

FINRA争辩说，有几次佩恩错误地告诉Schwab，客户已经对电线传输进行了口头验证。据称，他还告诉另一位Schwab雇员也提出同样的虚假主张。

此后，施瓦布（Schwab）偿还了骗子中被盗钱的客户。

投资者欺诈律师
在Shepherd Smith Edwards和Kantas，LLP（SSEK律师事务所）我们的投资者律师与由于经纪人欺诈，经纪人的疏忽和经纪公司的监督不足而与损失金钱的客户合作。如果您是前Schwab经纪人Payne，皇家联盟投资顾问史蒂文·戴维斯（Steven Davis）或前经纪人加里·巴斯拉利亚（Gary Basralian）或您认为可能负责您持续不必要的投资损失的任何其他财务顾问或经纪人的投资者，请立即与SSEK律师事务所联系，请立即联系SSEK律师事务所。