H & R Block金融顾问索赔:证券欺诈律师事务所Shepherd Smbob200体育ith Edwards & Kantas LTD LLP调查投资者监管不力的反向可转换债券

我们的bob200体育证券欺诈的律师正在调查投资者就从H&R Block Financial Advisors购买反向可转换债券提出的索赔。就在本周，美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)对这家经纪自营商处以20万美元罚款，理由是它未能对RCN销售建立适当的监管体系。H & R Block还被责令向一对因投资RCN而遭受经济损失的老夫妇赔偿7.5万美元。

FINRA发现，H & R Block不仅未能妥善监控客户账户可能的RCN过度集中，而且也未能检测和应对这些可能的过度集中。这是美国金融业监管局对RCN销售的首次执法行动。

反向可转换债券
RCN通常是发行人发行的高收益短期票据，是一种与不相关资产(如指数或普通股)表现相关的看跌期权。在RCN到期时，投资者应要么获得预定数量的关联股本股份，要么获得全部本金投资。票面利率越高，预期波动率和股票被支付的几率就越大。rcn附带的风险包括通货膨胀风险、发行人违约和相关资产风险。大多数rcn要求初始投资为每台1,000美元。大多数的到期日为3 -12个月。

美国金融业监管局发布了一份投资者警报称为反向可转换证券-复杂的投资工具以帮助消费者更好地理解rcn。它还发布了监管通知10-09提醒经纪自营商在向散户出售rcn时的销售惯例义务。

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相关网络资源:
Shepherd Smith Edwards & Kantas LTD . LLP调查H&R Block Financial Advisors客户因反向可转换债券监管不力而被罚款的索赔，News Blaze, 2010年2月18日
美国金融业监管局罚款，暂停安德鲁·麦吉尔销售可逆装置， Bizjournals, 2010年2月15日
反向可转换证券-复杂投资工具，美国金融业监管局