Shepherd Smith Edwards & Kantas调查涉及前stifel Nicolaus经纪人Steven Rodemer的投资者索赔

FINRA酒吧解雇了Stifel Broker

的金融业监管局(FINRA)宣布永久禁止Stifel Nicolaus (SF)前股票经纪人史蒂文•戴尔•罗德默(Steven Dale Rodemer)加盟。这家经纪公司今年早些时候解雇了罗德默，因为他被指控未经授权从一位客户的账户中提取资金。

即使有新型冠状病毒肺炎扰乱了我们生活的方方面面，自律组织(SRO)继续对被控行为不端的经纪人采取纪律行动。在Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所)，我们的经纪人欺诈律师也在努力追查股票经纪人及其公司，他们的欺诈或疏忽行为导致了投资者不必要的损失。

联系SSEK律师事务所今天。我们与美国各地的投资者合作，同时保持必要的社交距离和其他安全和健康指导方针，以战胜这场大流行。

Steven Rodemer拒绝在FINRA调查中作证

根据他的BrokerCheck记录Rodemer在这个行业工作了43年。除了在Stifel Nicolaus工作了8年之外，他此前是其他几家经纪自营商的注册代表，包括:

• Sanders Morris哈里斯
• 级联投资集团
• 所罗门美邦
• 雷曼兄弟(Lehman Brothers)
• EF Hutton & Co.和其他三家公司。

在上世纪80年代，罗德默曾被指控与客户发生纠纷违反信托义务．那个经纪人欺诈案以一万七千美元和解。

在最新的指控中，罗德默因涉嫌未经授权提款而被经纪自营商Stifel Nicolaus解雇。罗德默最初是配合SRO的调查，但后来决定停止。

他拒绝合作的决定违反了FINRA有关证词和合作的第8210条规则和FINRA第2010条规则，这两条规则要求经纪人和他们的经纪自营商在涉及交易时保持高标准的荣誉，同时行使公正和公平的原则。

由于史蒂文·罗德默拒绝合作，美国金融业监管局将其拒之门外。他同意制裁，但没有否认或承认调查结果。

咨询我们经纪公司的过失律师

SSEK律师事务所致力于帮助遭受损失的投资者代理的欺诈损失在寻求经济复苏的过程中，他们从疏忽的股票经纪人和他们的经纪公司那里欠了钱，他们的监管不足可能导致了不当行为的发生。

如果您在前Stifel经纪人Steven Rodemer或任何其他Stifel Nicolaus财务代表与您共事期间遭受了损失，请立即与我们联系。