前LPL金融经纪人涉及经纪人欺诈索赔| SSEK法律

前LPL金融经纪人在未通知公司的情况下向客户借款130万美元

前lpl Financial代表马克•拉姆金(Mark Lamkin)已被FINRA停职3个月。Lamkin现在是Calton & Associates的经纪人，他被指控在2011年至2017年期间，在没有得到LPL Financial Services客户书面批准或通知该经纪自营商的情况下，总共向该客户借款130万美元。这已经不是他第一次被指控从事经纪人不当行为了。

Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所)正在调查涉及Mark Lamkin的索赔，他已经做了28年的注册代表。联系我们的股票经纪人欺诈律师今天。

Lamkin被LPL和唐纳德·特朗普解雇了

根据他的经纪记录马克Lamkin此前曾在其他四家经纪公司注册，其中包括PNC经纪公司、GNA证券和另外两家经纪自营商。bob200体育

2018年，在PNC公司对他和一名合伙人之间的资金转移进行了自己的调查后，他自愿辞去了PNC经纪人的职务。经纪自营商最终发现，这名合伙人在拉姆金不知情的情况下转移了资金。

LPL金融服务公司在2018年解雇了Lamkin，原因是他被指控从客户那里获得贷款，没有向经纪自营商恰当地披露外部业务活动，并在未经公司同意的情况下招揽其他投资者参与私募配售。拉姆金否认了这些指控。

这已经不是Calton & Associates的经纪人第一次被“解雇”了。2005年，唐纳德·特朗普从电视真人秀节目《学徒》中“解雇”了拉金。

经纪人欺诈客户对Lamkin的索赔清单

马克·拉姆金的BrokerCheck记录显示有三起客户纠纷。一个经纪人欺诈指控称超额销售年金，虚假陈述和遗漏，并以近62K美元的价格达成和解。另一起经纪商欺诈指控是虚假陈述，去年以1.5万美元和解。第三起诉讼仍在审理中，它也指控Lamkin做出虚假陈述和不恰当的投资建议。客户要求11.5万美元。

在FINRA导致Lamkin停职的案件中，涉及三笔贷款，其中一笔是74万美元的本票，由前lpl经纪人的妻子签署，以确保两人获得抵押贷款。这笔贷款已被全额偿还。另外两笔贷款分别为25万美元和275万美元，目前仍在全部偿还的过程中。

LPL Financial Services禁止注册代表向客户借款，除非该方是其家庭成员。向拉姆金借钱的人是他的老朋友，但不是亲戚。美国金融业监管局还发现，Lamkin在年度合规调查问卷中错误地确认不向他人或实体借款或借出资金或证券。bob200体育

这位前lpl Financial经纪人在未承认或否认指控的情况下，与FINRA达成和解。然而，Lamkin承认，他是在征得朋友同意的情况下安排贷款的，并认为这些安排不受FINRA的指导方针的约束。

我们的经纪人欺诈律师可以提供帮助

如果Mark Lamkin或其他LPL Financial经纪人处理了您的资金，而您遭受了您认为是由于疏忽或欺诈造成的投资损失，请与我们的投资欺诈律师事务所联系。

即使在新型冠状病毒肺炎在美国，SSEK律师事务所仍在为投资者努力工作，帮助他们调查并向应对这些损失负责的金融代表及其经纪公司提出索赔。我们目前正在与美国各地的客户进行远程合作。