Shepherd Smith Edwards & Kantas调查前富国银行顾问Stephen Klinger

证监会正在调查斯蒂芬·克林格，前富国银行顾问

Shepherd, Smith, Edwards & Kantas专门为受伤害的投资者提供代理服务的律师事务所SSEK正在调查对前经纪人斯蒂芬·克林格的指控，他被指控用自己的账户为客户交易期权。

然后他继续损失客户的钱。今年早些时候，克林格被富国银行解雇。该客户随后起诉了克林格和富国银行。根据经纪人的CRD，他的官方记录之后，克林格在未告知富国银行的情况下和解了诉讼。

的金融业监管局(FINRA)对克林格进行了调查他在北卡罗来纳州的阿什维尔工作。据称，自1994年以来一直在富国银行或其前身公司工作的克林格拒绝配合调查。

FINRA对拒绝配合其对不当行为的调查的金融顾问实施禁令并不罕见。根据FINRA的说法，Klinger接受了制裁，但没有承认或否认监管机构的结论。

律师代理欺诈

SSEK在代理那些对客户资产采取不当行为或违反行业标准和规则的财务顾问的客户方面有经验。

SSEK的经验表明，在财务顾问开始不恰当地交易客户资产之前，他或她通常会做其他对客户不利的事情，如不适当的投资、搅动、未授权交易或其他不当行为。即使在不良行为被发现后，那些其他的错误通常也不会被注意到，除非客户聘请了像SSEK这样的律师事务所，否则这些错误永远不会得到解决。

如果你是证券欺诈或疏忽的受害者，那不是你的错。bob200体育SSEK经验丰富的律师是FINRA仲裁方面的专家，也擅长与受到SEC审查的金融顾问打交道。

在过去的30年里，SSEK代表被不择手段的经纪人和经纪公司冤枉的消费者向FINRA提交了数千份索赔。如果你是斯蒂芬·克林格的客户或者怀疑你的投资顾问有任何不当行为，请与我们的办公室联系，免费咨询你的情况。