Strong Investment Management和Laurel Wealth Advisors就采樱指控达成和解

最终判决已经在美国证bob200体育券交易委员会(SEC)斯强投资管理公司的欺诈案这家总部位于加州的投资顾问公司及其老板詹姆斯·布朗森(James Bronson)被指控实施了一场“挑挑拣拣”的骗局，损害了客户的利益，并持续了四年多。现在，他们将支付120万美元。

斯特朗拥有超过60个客户，布朗森全权决定如何分配公司的交易。美国证交会去年年初对两人提起诉讼，布朗森被指控使用投资顾问的综合账户进行证券交易，同时推迟向不同客户的账户配置证券，直到他看到交易全天的表现。bob200体育据称，布朗森随后会“挑选”这些交易，将不成比例的获利交易交给自己，而将不成比例的无利交易交给客户。结果，布朗森“获得了大量利润”，这是他在其他情况下无法获得的。

Bronson和Strong还被指控在ADV表格中虚假陈述他们的配置和交易行为，该表格错误地表示，在分配交易时，没有账户获得优先权。现在，他们要承担近96.1万美元的违约责任和超过10万美元的预判利息。他们必须支付184,767美元的民事罚款。

与SEC达成和解的还有布朗森的哥哥、Strong Investment Management公司前首席合规官约翰•恩格布雷森(John Engebretson)。他被指控没有履行合规义务，无视欺诈发生时出现的危险信号。Engebretson已经同意支付1.5万美元的民事罚款。美国证券交易委员会已经禁止了这两人。

在成立Strong投资管理公司之前，兄弟俩曾与父亲莱斯特·恩格布雷森(Lester Engebretson)在恩格布雷森资本管理公司(Engebretson Capital Management)工作。然而，在1999年，SEC指控这位投资顾问和莱斯特提供了误导性的营销抵押品，夸大了公司的业绩，并违反了有关记录和账簿的某些要求。SEC投资顾问案以15万美元和解。

劳雷尔财富顾问公司被控对前投资顾问监管不力
在另一起与SEC无关的挑挑拣拣案件中，同样是加州投资顾问公司Laurel Wealth Advisors将被处以10万美元的罚款。Laurel Wealth被指控监督不足该公司的前财务顾问约瑟夫·布坎南(Joseph Buchanan)也在就相关欺诈指控达成和解。双方都没有否认或承认监管机构的指控。

据sec称，至少在2013年3月至2015年6月期间，布坎南在给自己提供有利可图的交易的同时，将无利可图的交易发送到客户账户。据称，这导致他当天获得了5.6万美元的净利润，给客户带来了近6.1万美元的当天损失。该监管机构表示，盈利交易被随机分配到Buchannan自己账户的几率不到10亿分之一。

与此同时，Laurel Wealth被指控无视危险信号，包括其经纪公司就布坎南分配资产的方式发出的电话和书面警告，甚至在经纪公司暂停布坎南的综合账户一个月后仍继续这样做。SEC的命令称，在交易期间，该投资顾问没有落实适当的程序，要求布坎南和其他人在将证券转移到个人账户之前获得许可和书面批准。bob200体育尽管其ADV表格中有“误导性陈述”，称劳雷尔财富公司有预先清关程序，以“防止利益冲突”，并确保员工的任何个人交易都不会危及客户的利益。

布坎南将支付56227美元和15284美元的预判利息。他被永久禁止了。劳雷尔财富公司将支付10万美元的罚款，并将证交会命令的副本分发给布坎南在该公司的所有前客户。

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