投资者律师博客Transamerica实体将通过有缺陷的投资模型向投资者支付9700万美元
四个Transamerica实体已解决美国证券和交换指控，指控他们bob200体育不当行为涉及错误的投资模型。总体而言，该实体，AEGON USA Investment Management LLC（AUIM），其附属经纪公司Transamerica Capital Inc.及其附属投资顾问Transamerica Financiala Advisors Inc.和Transamerica Asset Management Inc.，将向零售投资者支付零售投资者受到影响。但是，这些实体并没有否认或承认监管机构的发现。
美国证券交易委员会的命令认为，投资者将数十亿美元投入了共同的资金和策略，这些资金和策略采用了AUIM不知道有错误的有缺陷的投资模型。AUIM的附属投资顾问和经纪交易商吹捧了将做出投资决策的定量模型。据称，在15年7月11日至15年6月之间，他们提供，出售和监督了15个共同基金，可变年金投资组合，可变的人寿保险投资组合，共同基金以及分别基于这些定量模型的管理账户策略。
不幸的是，这是SEC的命令，这些模型是由一位没有经验的初级分析师创建的。不仅如此，模型中有许多错误，但未能按照承诺的方式操作。此外，调节器说，Transamerica实体启动了这些策略和产品，而没有先验证模型是否按原本打算运行，也没有透露模型确定的任何风险。