文章标记泛美资产管理公司

四家泛美公司的实体已就美国证券交易委员会对它们的指控达成和解bob200体育不当行为涉及到错误的投资模式。这些实体包括AEGON美国投资管理有限责任公司(AUIM)、其附属经纪公司泛美资本公司(Transamerica Capital Inc.)、附属投资顾问公司泛美金融顾问公司(Transamerica Financial Advisors Inc.)和泛美资产管理公司(Transamerica Asset Management Inc.)，它们总共将向受到影响的散户投资者支付9700万美元。然而，这些实体并没有否认或承认监管机构的调查结果。

SEC的命令称，投资者将数十亿美元投资于共同基金和策略，这些基金采用了AUIM开发的有缺陷的投资模型，而他们并不知道这些模型存在错误。AUIM的附属投资顾问和经纪自营商兜售他们的投资决策所依据的量化模型。据称，在2011年7月至2015年6月期间，他们提供、出售和监督了15只共同基金、可变年金投资组合、可变人寿保险投资组合、共同基金，以及基于这些量化模型的单独管理账户策略。

不幸的是，SEC的命令称，这些模型是由一位缺乏经验的初级分析师创建的。不仅如此，模型中还存在许多错误，未能按承诺的那样运行。此外，该监管机构表示，泛美公司的实体在发布战略和产品时，没有首先核实模型是否按预期运行，也没有披露与模型相关的任何风险。