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富国银行（Wells Fargo）因对合并客户报告的监督而罚款100万美元

金融业监管机构表示，富国银行（WFC）必须支付100万美元的罚款，因为他们没有合理的监督系统来监督客户的合并报告。特别引用的经纪交易商是富国银行顾问金融网络（WFAFN）和富国银行顾问（WFA），也称为富国银行清算服务。

FINRA的规定要求合并报告，这些报告是包括有关客户财务持有的信息的文件，即使在不同的地方持有，也必须是准确，清晰的，并且不要误导。根据监管机构的说法，在6/2009至6/2015之间，经纪公司没有强制执行监督系统，用于使用通过特定应用程序生成的注册代表的合并报告。在相关时期，富国银行顾问使用该应用程序创建了超过500万公司的报告。