投资者律师博客FINRA命令Oppenheimer支付340万美元的罚款，以涉嫌报告失败，而不给共同基金客户折扣
金融业监管机构说Oppenheimer＆Co。（OPY）必须支付340万美元的制裁。根据监管机构的说法，八年来，该公司在提交365份有关其经纪人以及仲裁和诉讼和解的纪律处分的文件时大约迟到了四年。FINRA还指责Oppenheimer不给七名索赔人对前注册的代表Mark Hotton进行仲裁中所需的文件，并在六年期间向共同基金股票收取了超过100万美元的$ 100万美元。
自我监管组织声称，给FINRA的后期备案是在2008年至2016年之间进行的，Oppenheimer未能向索赔人提供与2010年至2013年之间的Mark Hotton指控有关的文件。未能将适当的费用放弃折扣用于共同基金据称是在2009年至2015年之间发生的股票。
Oppenheimer已经支付了超过600万美元的费用来解决客户纠纷，指控对Hotton的监督不足，另外125万美元给22名未提交仲裁案件但也遭受损失的客户。奥本海默（Oppenheimer）还被命令去年因霍顿（Hotton）索赔而向芬拉（Finra）支付250万美元的罚款。这位前经纪人三年前永久禁止芬拉（Finra）禁止证券行业，因窃取客户资金和过度交易经纪帐户而被判处11年徒刑。bob200体育