美国金融业监管局(FINRA)责令奥本海默支付340万美元罚款，因其涉嫌报告失败并未向共同基金客户提供折扣

美国金融业监管局表示奥本海默公司(OPY)必须支付340万美元的制裁。据监管机构称，8年来，高盛在提交365份有关其对经纪人的纪律处分、仲裁和诉讼和解的文件时，都晚了大约4年。美国金融业监管局还指控奥本海默在针对前注册代表马克•霍顿(Mark Hotton)的仲裁中，没有向7名索赔人提供所需的文件，并且在6年的时间里，向825名客户的共同基金股票多收取了总计超过100万美元的费用。

这家自我监管组织声称，向FINRA提交备案的时间是在2008年至2016年之间，而奥本海默未能在2010年至2013年期间向索赔人提供与马克•霍顿(Mark Hotton)指控相关的文件。据称，在2009年至2015年期间，该公司未能为共同基金股票申请适当的费用减免折扣。

奥本海默已经支付了600多万美元来解决客户纠纷，这些客户声称对霍顿的监管不足，奥本海默还向22名客户支付了125万美元，这些客户没有提起仲裁，但也遭受了损失。去年，奥本海默还被勒令向美国金融业监管局支付250万美元的罚款。三年前，美国金融业监管局(FINRA)永久禁止这名前经纪人从事证券行业。他因窃取客户资金和过度交易他们的经纪账户而被bob200体育判处11年监禁。

尽管奥本海默再次与FINRA达成和解，但它并没有否认或承认监管机构的最新指控。在这340万美元中，157.5万美元是罚款，超过703K美元将支付给提出仲裁投诉的索赔人。超过114.2万美元将流向共同基金客户。该公司宣布，它已经修改了自己的系统，以解决FINRA执法行动中涉及的问题，包括:与人员相关的改进，更好的程序、政策和控制，以及防止未来报告问题的技术措施。

我们的代理行为的律师而且投资顾问欺诈律师代表全美国的投资者。联系Shepherd Smith Edwards and Kantas, LTD LLP t今天。