休斯顿市政雇员养老金系统(Houston Municipal Employees Pension System)正在起诉互联网银行公司美国银行控股公司(BofI Holding Inc.)。该养老基金声称，该银行为提高利润，从事了非法贷款行为和其他不当行为。
例如，根据起诉书，美银控股为一名参与黑帮经营的赌博团伙的借款人提供了一笔贷款再融资，没有披露其正在使用表外实体购买彩票应收款，向有嫌疑或犯罪背景的外国人提供贷款，没有健全的合规体系，也没有告诉投资者，它是监管机构和政府传票的对象，联邦政府正在进行调查。休斯顿养老基金正在寻求集体诉讼。
此案的起因是美国银行控股公司一名前初级审计师提起的举报人诉讼。举报人主张:“虽然有犯罪前科，但在没有进行适当审查的情况下，向部分外国人发放了贷款。”美国银行否认了他的论点，并发起了自己的诉讼。
北美证券管理协会希望德克萨斯州最高法院bob200体育裁定生命伙伴控股公司必须面对一项证券集体诉讼bob200体育出售无记名证券者。bob200体育该州高等法院将决定是否推翻下级上诉法院的裁决，恢复指控该公司出售证券的案件。bob200体育
据证券监管机构称，Life Partners向投资者bob200体育出售寿险保单的部分权益违反了《德州证券法》(Texas securities Act)，因此有理由提起诉讼。该公司希望推翻此前的裁决，即人寿结算合同不是保险合同，实际上是受证券法监管的投资合同。bob200体育人寿保险公司坚称，其产品不受州证券法的管辖。bob200体育
这个假定的证券集体诉讼案件声称，三年前，Life Pbob200体育artners参与了一场骗局，涉及发行和出售未经注册的证券。一名初审法官驳回了原告的诉讼请求，指责他们提交的是一份毫无意义的诉状。
Atlas Energy LP邀请投资者至少投入2.5万美元，建立油气钻井合作关系德州和其他州交换从油井产出中获得的收入。它的子公司Atlas Resources LLC正寻求在今年年底前筹集至多3亿美元的资金，该公司表示将投入至多1.45亿美元自有资金。然而,根据路透不过，仔细查看该公司的保密发行备忘录就会发现，外部投资者最终获得的回报可能没有他们想象的那么多。
这家私募公司名为Atlas Resources Series 34-2014 LP。私募是指通过经纪公司向有限数量的投资者出售的未注册证券。bob200体育经纪人只能向经认证的投资者(资产为100万美元(不包括主要住宅)或年收入为25万美元的投资者)或机构推销它们。由于通货膨胀，有资格投资私人配售的人数有所增加，而且并非所有投资者都是高收入人士。现在甚至有退休人员也有资格。
根据Atlas的备忘录，筹集的资金中有4500万美元将交给其附属公司Anthem Securities，用于向经纪公司支付佣金。bob200体育高达3900万美元将用于从另一家附属公司购买钻井租约。用于运输和钻井设备的5300万美元中的一部分可能也会提供给附属供应商。800万美元是估计设备成本的加价。一旦钻井开始，Atlas公司将获得5300万美元的加成和费用。所有这些都使Atlas的曝光率降低了至少40%。一旦收入开始增加，该公司有权获得33%的提成。
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