三个Ex-Alexander资本经纪人指控不合适的建议,令投资者成本

美国证券交易委bob200体育员会提起民事指控前亚历山大资本经纪人指控不合适的建议获得他们的佣金而导致投资者承受重大损失。所有的三个男人,罗科Roveccio威廉•Gennity和劳伦斯•托雷斯是总部设在纽约。

因为有相关成本为客户每笔交易,安全的价格在短时间内大幅上升在占甚至最小的利润。相反,11个客户失去了683美元,而纽约经纪商280美元和206美元,分别在费用和佣金。一些投资者他们赖账都没有受过什么教育和/或经验不足的投资者。SEC的指控Gennity Roveccio,推荐投资需要的经纪人被指控“频繁买卖的证券”尽管缺乏合理理由认为这将为客户赚钱。bob200体育

这两人据称从事大量生产在客户账户,未授权交易,和隐藏的材料信息,包括交易费用(标记、佣金、降价促销费用,邮费,和保证金利息)的投资建议将最有可能超过任何可能的利润。

这已经不是第一次两人被控证券欺诈。bob200体育去年,Gennity支付12美元k解决未授权交易的指控。2014年,他决定不适合和大量指控由一个亚历山大资本客户同意支付近10200美元。

2002年,Roveccio和其他人被命令一个客户支付216275美元+利息结算适用性和未授权交易的指控。2006年他解决另一个未经授权的交易投诉8 k美元。他还解决了FINRA仲裁案件被另一个客户为87500美元。

SEC的诉讼两人将在曼哈顿联邦地区法院前进。

Ex-Alexander资本代理落定SEC的指控
SEC案件的托雷斯,曾在亚历山大资本从10/2012到9/2014,他被控诈骗八个客户。据说他推荐一个模式的频繁交易,他们是昂贵的,尽管他没有合理的理由认为这种策略是适用于投资者。事实上说,SEC的订单制定行政和停止诉讼,他选择策略对他们来说会很可能保证在任何帐户损失。投资者损失了531742美元。

亚历山大资本在每个客户收取39美元的佣金/手续费和另一个49美元为每个交易费用,而托雷斯决定收取佣金的多少,因此,股票交易通常大于3%的加价。他支付所有这些费用的比例而离开去了公司。

托雷斯,像Roveccio Gennety,被指控参与生产和未经授权的交易。他已经定居美国证交会指控没有否认或承认的结果。他还同意便士股票和证券行业酒吧。bob200体育与监管机构作为和解协议的一部分,托雷斯需要支付超过225美元的追缴,超过25700美元的利息,和160美元的罚款。

我们的律师代理欺诈与投资者合作,试着帮助他们弥补投资损失。史密斯联系牧羊人爱德华兹和Kantas公司今天LLP)。

美国证交会指控Gennety Roveccio美国证券交易委员会(PDF)

美国证券交易委员会(SEC)对托雷斯(PDF)

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