文章标记亚历山大的资本

美国证bob200体育券交易委员会美国证券交易委员会(SEC)已经获得了对亚历山大资本(alexander Capital)前经纪人威廉·吉尼蒂的最终判决,他被指控过度篡改客户的经纪账户。Gennity,谁金融业监管局(FINRA)此前已暂停,将支付近12.8万美元的摊款,近1.5万美元的判决前利息,以及16万美元的民事罚款。

证交会的投诉指控Gennity在2012年7月至2014年8月期间向4名客户推荐成本高昂的“进出交易”,而没有任何合理理由认为这样做会让他们赚钱。结果,他们赔了钱,而Gennity赚钱了。据称,他在担任亚历山大资本(Alexander Capital)经纪人期间进行了所谓的交易。

“搅动”通常是指经纪人为了赚取更多佣金而进行交易。

美国证交会(sbob200体育ec)已对亚历山大资本(Alexander Capital)的前经纪人提起民事诉讼,他们被控伪造不合适的建议这给他们带来了佣金,同时也给投资者带来了巨大损失。罗科·罗维奇奥、威廉·吉尼提和劳伦斯·托雷斯三人都在纽约工作。

因为对客户来说,每笔交易都有相关的成本,证券的价格必须在它存入账户的短时间内大幅上涨,即使是为了获得最小的利润。结果,11名客户损失了68.3万美元,而纽约的经纪商分别获得了28万美元和20.6万美元的手续费和佣金。他们欺骗的一些投资者几乎没有受过什么教育,或者是缺乏经验的投资者。在美国证交会对Gennity和Roveccio的起诉中,这两家经纪商被指控推荐需要“频繁买卖证券”的投资,尽管他们缺乏合理的理由认为这将为客户赚钱。bob200体育

这两名男子涉嫌从事大量生产在客户账户中,未经授权的交易,以及向他们隐瞒重要信息,包括投资推荐的交易费用(加成、佣金、降价、费用、邮费和保证金利息)极有可能超过任何可能的利润。

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