两名前摩根士丹利投资顾问被指控认罪

在针对他们提出的刑事案件中，两名前摩根士丹利（MS）投资顾问詹姆斯·S·波雷斯（James S.Polese被指控犯有阴谋，加重身份盗窃，投资顾问欺诈，以及多项银行欺诈罪。彼得森被控阴谋，投资顾问欺诈和银行欺诈。

在平行的民事案件中，美国证券交易委员会声称从2014年开始，两名男bob200体育子欺骗了三名近50万美元的客户。指控包括：

*从一个客户那里窃取了近45万美元，并使用这些资金进行自己的投资，并支付Polese的信用卡账单和孩子的大学学费。
*使用客户的资产为他们是投资者的实体获得贷款融资。
*将客户款项投资于一家拥有财务股份的合资企业，而无需告诉客户。
*为客户获得不利条款的贷款。
*收取一笔客户咨询费的费用，比他告诉她的费用高出50％。

SEC指控违反信托义务，违反1934年《证券交易所法》，第10B-5条规则，《 1940年投资法》以及协助和教triving abob200体育nding tosing anding the违反《顾问法》和第204-2条。现在，监管机构希望对基于波士顿的财务顾问施加的处罚，禁令，诉讼和审判利息。

尽管监管机构的投诉并未确定两个客户，但塞勒姆新闻reports that one of them was Ralph Bates, age 86. Polese managed Bates’ investments starting in 2010. The elder investor, who in the SEC’s complaint is referred to as client B, said that he lent Polese $50K, which the latter has not paid back nor did he tell Morgan Stanley, his employer at the time, about the loan. Bates is also the one whose $400K the two brokers are accused of using as collateral for a credit line for their own investments. The elderly investor was charged $12K in related fees.

检察官说，Polese和Peterson通过伪造签名而获得了35万美元，他们打算向每个特定的冒险投资5万美元。据称，波雷斯（Polese）也从贝茨（Bates）的帐户中获得了9.3万美元的账单和学费，其中包括超额支付一项学费账单，使学院以现金将这笔钱还给他。贝茨声称，波雷斯试图说服他签署文件，表明他曾赋予当时的摩根士丹利经纪人的允许，以他的方式处理他的财务状况。

彼得森（Peterson）和波雷斯（Polese）被指控使用$ 1万美元的另一个客户的钱进行风电场投资。去年，他们被摩根士丹利财富管理公司解雇。金融业监管机构禁止他们再次担任经纪人。

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SEC投诉（PDF）

两名前摩根士丹利顾问对美国欺诈指控认罪，路透社，2018年1月31日

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