瑞银金融与SEC和司法部就证券欺诈、反垄断和市政债券市场相关的其他指控达成1.6亿美元和解bob200体育

瑞银金融服务公司已同意就其在市政债券市场参与反竞争行为的指控支付1.6亿美元和解金。美国证券bob200体育交易委员会和美国司法部共同宣布了这项和解协议。25个州的总检察长和3个联邦机构指控这家金融公司在36个州操纵了至少100笔再投资交易，这使得超过165亿美元市政债券的免税地位岌岌可危。司法部官员表示，涉及瑞银前高管的非法行为发生在2001年6月至2006年6月之间。

据美国证券交易委员会市政证券和公共养老金执行部门负责人bob200体育伊莱恩·格林伯格称，瑞银前官员参与了“秘密安排”，扮演了各种角色，并以“互换支付”为幌子，参与“非法礼貌投标，最后寻找受青睐的竞购者，并为投标约定提供资金”，以“欺骗市政当局”和“赢得业务”。美国证交会称，从2000年10月到2004年11月，这家金融公司作为合同供应商的竞标代理人，操纵了至少12笔交易，赢得了至少22个市政再投资工具，为合同进行了至少64次“礼貌”竞标，并至少7次向竞标代理人支付未披露的回扣。SEC称，瑞银通过欺诈性的虚假陈述和遗漏间接欺骗了市政当局及其代理人，并操纵投标，使它们看起来具有竞争力，而实际上它们并没有竞争力。

2008年退出市政债券市场的瑞银表示，涉及的“基础交易”业务已不再是金融公司的一部分，涉案员工也已不在那里工作。在1.6亿美元的和解协议中，有4720万美元将归SEC, SEC将把这笔钱返还给100家市政债券发行人，约9100万美元将归各州，2,230万美元将归国税局。

相关网络资源:

美国司法部

国内收入署

bob200体育证券交易委员会

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