富国银行及其前研究总监对未公开的冲突罚款

NASD征收罚款250,000美元，违反富国银行证券有限责任公司（Wells Fargo Securibob200体育ties LLC）和40,000美元对其前研究总监以及其他制裁罪，因为他们未能透露公司发行的公司报告的主要分析师已接受该公司的职位。

研究报告涉及节奏设计系统，该系统设计半导体用于全球电子市场。根据NASD的说法，分析师在2005年发布报告之前已向该公司申请了一份工作，并在发行其他公司之前进行了两次工作面试，报告中没有披露。

NASD的制裁命令指出，分析师随后在Cadence中获得了超过300,000美元的职位，以及她向Wells Fargo及其研究负责人透露的。然而，几周后，韦尔斯·法戈（Wells Fargo）发表了一份有利于节奏的研究报告，但没有披露招聘。

NASD的执法负责人说：“今天宣布的行动应提醒经纪公司和研究分析师在研究报告中充分披露利益冲突的重要性。”“毫无疑问，如果研究分析师正在从事就业或已在保险公司接受工作时，NASD规则要求必须在研究报告中披露有关这种明显利益冲突的信息。”

这位分析师还因她所谓的角色而被指控，但正在与指控作斗争。Her lawyer called the allegations a “departure from the industry’s current understanding of the rules,” adding that the charges “ignore the plain language of the rules, which place the burden of disclosure in a member’s research report on the member itself”, meaning the disclosures were Wells Fargo’s duty, not that of the analyst.

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