MML投资者服务,NYLIFE证券,证券和美国西北相互投资服务bob200体育罚款总计120万美元的共同基金违规

全美证券交易商协会罚款四家公司共同基金销售等失败妥善监督的违规和销售。罚款金额是473000美元,MML投资者服务,Inc .) 354000美元NYLIFE证券有限责任公司、美国322000美元对证券公司和西北相互投资100000美元的服务。bob200体育

侵犯指控包括销售类B和B类股票,导致投资者不接受对A股价格优惠的好处,失败正常通知客户可以从一个共同基金转移到另一个免费成本基金的资产净值,未能有足够的监督系统和程序来防止这样的侵犯。

在解决情况下,MML和西北还必须支付他们的客户资格,但没有收到,净资产转移好处并支付退款那些没有受益于价格优惠。包括已经支付的退款,据估计,成千上万的这两个公司的客户将获得总计超过650万美元。

“全美证券交易商协会的情况下今天宣布结果的持续承诺帮助确保销售共同基金——投资者持有的投资产品通常是由适当和充分考虑所有可用的利益共享类和定价功能,“全美证券交易商协会的执行主管说。每家公司同意制裁不承认或否认这些指控。

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