美国金融监管局对富国银行的仲裁裁决确认|投资者律师

在地方法院，法官塞缪尔·康蒂(Samuel Conti)确认了金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)小组对肯尼斯·谢弗(Kenneth Schaffer)起诉富国银行顾问公司(Wells Fargo Advisors, LLC)的7.5万美元仲裁裁决。正是这家金融公司去年开始对其前雇主提起诉讼。

谢弗指责富国银行“结束”了他的职业生涯，因为该公司在表格U5(证券业注册统一终止通知)上提供了涉嫌违规的描述，他说这些描述具有误导性，阻碍了他获得另一份工作。bob200体育他声称，解雇他的理由是托辞，他实际上是因健康问题被解雇的。谢弗还反驳了富国银行的说法，即他欠他们一张本票的钱。虽然他表示，这家金融公司将这张票据作为“销售奖金”，但富国银行表示，在2009年10月1日终止了谢弗的雇佣关系后，它应该收到一张本票所欠的全部74,617.76美元。

然而，FINRA仲裁小组同意Schaffer的观点，认为这一承诺通知“不合情理”。它表示，富国银行因此无法从中获利。陪审团还表示，由于表格U5终止解释具有“诽谤性”，这家金融公司有责任向谢弗赔偿补偿性损害。法院确认了仲裁裁决，同时拒绝了富国银行的动议，并授权谢弗获得法律费用。

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相关网络资源:
富国银行顾问公司诉谢弗案, Justia工作忙碌
法院确认美国金融监管局裁定富国银行在U-5表格中诽谤雇员，BNA证券法日报，2011年7月13日bob200体育

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