德州证券欺诈bob200体育:纽约梅隆资本市场有限责任公司就操纵130万美元债券竞标的指控达成和解——投资者律师博客——2012年1月24日

纽约梅隆银行资本市场有限责任公司同意向德克萨斯州、佛罗里达州和纽约州支付130万美元，就其涉嫌参与一项欺诈指控达成和解债券招标骗局减少佛罗里达州公民财产保险公司的借款费用。德州的部分bob200体育证券欺诈和解费是50万美元，这笔钱将进入公司的一般收入基金。

根据德州证券专员上个月提交的bob200体育同意令，梅隆金融市场被指控帮助Citizens操纵其ARS利率。降低这些利率让公民节省了钱，同时让持有ARS的投资者损失了670万美元的利息。

这份同意令来自德克萨斯州证券委员会(Texas State Securities Board)参与的另一项调查。bob200体育委员会发现，公民公司在自己拍卖的竞标和隐瞒这一活动方面都曾寻求MFM的协助。

根据该命令，尽管一名MFM经纪人向一名主管报告了交易情况，但后者没有将其提交给该金融公司的合规部门，也没有与法律顾问讨论此事。随着ARS利率的上升，MFM以低于类似ARS债券现行利率的利率对债券进行投标。该命令指责MFM交易员理解他们竞价的方式可能导致的后果。

即使在2008年ARS市场失败后，MFM交易员仍继续为公民选择较低的利率，直到纽约银行的合规和法律部门介入，阻止了这一过程。德克萨斯州证券委员会认定纽约梅隆bob200体育资本市场公司的行为涉及与证券销售相关的“不公平做法”。它还说，这家金融公司违反了规定，没有建立、维持和执行合理设计的监管程序。

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ARS是利率在拍卖中重置的长期债务，通常在固定的间隔期间进行拍卖。收益率是在拍卖中进行竞价的结果，在拍卖中，投资者有机会在不等待债券到期的情况下获得资金。ARS市场让Citizen和其他实体以通常与短期投资相关的利率获得长期融资。

不幸的是，当ARS市场失灵时，投资者发现他们的资金变得缺乏流动性，无法获取，尽管金融公司声称拍卖利率证券是安全的、流动的投资。bob200体育

SEC起诉SIPC涉嫌R. Allen Stanford庞氏骗局，股票经纪人欺诈博客，2011年12月20日
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