德州证券欺诈bob200体育案:美国证券交易委员会(SEC)可能追究查尔斯·怀尔(Charles Wyle)遗产的索赔，因为他已经去世

德州内幕交易被告查尔斯·威利(Charles Wyly)已经去世，美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commissibob200体育on)可能决定从他的遗产中提取财产。上个月，纽约南区联邦地方法院(U.S. District Court for the Southern District of New York)法官希拉•谢恩德林(Shira Scheindlin)表示，SEC要求披露的申请在威利死后依然有效，因为这种索赔是补救性的(防止被指控的不法行为者从被指控的违规行为中获得经济利益)，而不是惩罚性的。

SEC在2010年起诉查尔斯和他的兄弟塞缪尔·威利(Samuel Wyly)，指控达拉斯兄弟涉嫌内幕交易和违反联邦证券法。bob200体育这两人被控通过与他们担任董事会成员的上市公司股票进行交易，获利超过5.5亿美元。据称，他们利用海外的隐藏实体来隐藏自己的交易和证券所有权。bob200体育

委员会指控兄弟俩在开曼群岛和马恩岛设立子公司和信托基金，出售多家上市公司超过7.5亿美元的股票。他们参与的公司德州证券诈骗bob200体育包括Sterling软件公司、Scottish Annuity & Life Holdings Ltd、Michaels Stores Inc和Sterling Commerce Inc。据称，他们在违反与其中一家公司有关的内幕交易后，非法获得了超过3170万美元的收益。

还面临着SEC的民事指控德州证券欺诈bob200体育两人分别是经纪人路易斯·j·绍菲尔三世(Louis J. Schaufele III)和兄弟俩的律师迈克尔·c·弗兰奇(Michael C. French)，他们也是上述三家公司的董事会成员。根据委员会的说法，威利夫妇和他们的律师知道，或者应该知道，作为上市公司董事和超过5%的受益所有人，他们的法律职责是什么。根据法律，这些人必须向SEC报告其公司证券的交易情况和持仓情况。这三人也应该知道，在投资者决定是否投资时，这些信息披露对他们至关重要。bob200体育

证交会指控这对兄弟和弗兰奇制造了一种假象，似乎威利兄弟的所有交易和持股都只涉及他们在美国交易和持有的资产。通过不让潜在投资者和股东知道这些重要信息，威利兄弟在13年里出售了超过1400万股发行人证券股票，获得了总计超过5.5亿美元的收益，但未披露这些收益。bob200体育

查尔斯·威利于2011年8月去世，享年77岁。据警方称，他在科罗拉多州的一辆SUV撞上了他的保时捷，当场死亡。

美国证券交易委员会披露索赔幸免于内部被告死亡，彭博/BNA, 2012年1月31日
证交会起诉塞缪尔·e·威利和查尔斯·j·威利欺诈彭博社，2010年7月29日

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