证交会主席夏皮罗支持该机构2011年的执法记录

有人批评美国证券交易委员会(sec) 2011财年的许多执法行动实际上是后续的行政程序，而不是新的行动。对此，sec主席夏皮罗(Mary Schapiro)反驳了这种批评。她还指出，在某些情况下，后续措施是执行联邦证券法的关键。bob200体育夏皮罗向众议院拨款委员会发表了声明。

根据最近的媒体发现，在SEC 2011财年的735项执法行动中(该机构此前从未在一个财年提起过这么多)，超过30%是后续的行政诉讼。Schapiro在众议院拨款金融服务小组委员会就白宫为SEC提出的15.66亿美元2013财年预算作证时指出，其中一些执法行动是有史以来最复杂的，包括与市政证券市场相关的操纵投标、结构性产品相关的误导销售行为、违反《反海外腐败法》以及内幕交易。bob200体育她还指出，去年美国证交会多次执法的目标中，有很多是高级官员。

Schapiro表示，尽管SEC已经提出或通过了有关2010年多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act)规定的四分之三以上关税的监管规定，但最具挑战性的措施，包括加强对使用冲突矿物或向政府支付天然气、矿物和石油开采费用的公司的信息披露，仍有待落实。SEC与银行业监管机构就沃尔克规则(Volcker rule)提出的联合建议也是如此。沃尔克规则使保险公司免受自营交易限制，同时禁止金融机构及其附属保险公司投资私人股本和对冲基金。她表示，美国证券交易委员会正在“重新考虑”如何处理沃尔克规则的制定。

SEC主席还表示，她希望SEC能在年底前敲定多德-弗兰克法案第七章相关衍生品规则。另一项规则，关于加强采掘用户信息披露的提案，应在年中完成。一项关于市政顾问注册的规则预计也将在年底通过。至于白宫提出的预算，夏皮罗说，如果不给SEC 15.66亿美元的预算，它的信息技术需求和审查项目都将受到影响。

关于MF Global Inc.，夏皮罗说，这家倒闭的经纪公司只有318个活跃证券账户和4万个期货账户。bob200体育美国证券交易委员会的工作人员正在与证券投资者保护公司bob200体育受托人詹姆斯·吉登斯合作，寻找投资者丢失的资金，他们计划与吉登斯合作，追回资金。

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彭博社/BNA, 2012年3月7日，SEC主席为其2011财年执法辩护，称数据“不具有误导性”

阅读SEC主席夏皮罗的证词，SEC, 2012年3月6日

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