Stifel，Nicolaus＆Century Secbob200体育urities必须支付超过100万美元以上的逆ETF销售

金融行业监管局表示，Century Securities Associates，Inc。和Stifel，Nicolabob200体育us＆Company，Inc。必须支付近100万美元的倒数和杠杆交易所交易资金。Stifel Financial Corporation（SF）拥有这两家公司。

根据SRO的说法，已有四年多的世纪和Stifel推荐了不适合客户的非传统ETF，因为其许多代表没有完全理解产品的功能或涉及的风险。这些工具被销售为具有保守投资目标的散户投资者。许多客户最终长期持有投资，他们遭受了净亏损。

监管机构说，Century和Stifel未能为其代表进行适当的培训，并且缺乏出售这些非传统ETF的合理监督系统。取而代之的是，公司以传统的ETF方式监督了这些投资。此外，他们没有制定程序来应对涉及这些复杂投资的长期持有期的风险。

作为和解的一部分，Stifel将向59个客户和450,000美元的罚款支付近34万美元的赔偿金。Century将为六个客户和100,000美元的罚款。

杠杆和逆ETF
这些金融工具每天都“重置”。他们应该每天实现自己的目标，以使他们的绩效立即与基准或基础指数的目标分歧。即使指数的长期表现有所收获，投资者仍然可以承受巨大的损失。当市场波动时，损失的风险甚至更大。

由于ETF是复杂的投资，因此仅建议他们向能够处理其承担风险的投资者建议。这意味着企业必须适当培训和监督其代表，因此没有向客户提出不合适的建议。

如果您认为监督不适当，不适当的建议或/和其他一些违反职责是您的ETF投资损失的原因，请立即联系我们的ETF欺诈律师之一。

FINRA命令Stifel，Nicolaus和Century Securities支bob200体育付罚款和赔偿金，总计超过100万美元，用于不适合杠杆和反向ETF的销售，以及相关的监督缺陷，《商业线/FINRA》，2014年1月9日

杠杆和逆ETF：专业产品，对购买和持有的投资者有额外的风险，Sec.gov

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