投资者律师的博客美国金融监管局首席执行官凯彻姆说，金融业监管局不想监管金融顾问
据金融业监管局首席执行官理查德·g·凯彻姆称，该监管机构不想再被赋予对金融顾问的监管权。说话《华尔街日报》凯彻姆表示，sec已尽其所能获得监管投资顾问的权力，并决定停止进一步尝试。
美国金融业监管局目前监管经纪商。与此同时，美国证券交易委员会bob200体育(sec)和各州监管注册投资顾问。SEC一直在探索由FINRA或其他机构来监管ria。然而，由于FINRA处理执法的方式，大多数投资顾问反对这一举措。他们认为监管机构不了解投资顾问的运作方式。
凯彻现在表示，国会应该给予SEC所需的资源，以加强其对顾问的审查计划。sec一直在要求获得更多资金，因为它只能负担得起大约每十年对投资顾问公司进行一次审查的费用，这根本算不上什么监督。
凯彻姆还表示，他赞同投资顾问和经纪人一样，现在必须坚持受托标准，要求他们总是以客户的最佳利益行事。然而，只有经纪人需要确保他们推荐的投资策略和产品适合客户。
同时,报告InvestmentNews在美国，长达5年的牛市正导致理财顾问的薪酬和管理资产达到7年来的最高水平。富达投资(Fidelity Investments)刚刚发布的一项研究报告显示，去年，约95%的顾问公司的业务出现了增长。此外，平均薪酬约为2.4万美元，管理的平均资产约为6,000万美元。然而，许多咨询公司发现很难吸引到年轻客户，这可能会减缓长期增长。
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Finra放弃扩大监管，《华尔街日报》2014年4月10日
顾问业务蒸蒸日上，但乌云密布，《投资新闻》，2014年4月10日
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