美国证券交易委员会调查美林和嘉信理财，指控其未能允许墨西哥贩毒集团洗钱

SEC正在调查此事美林(Merrill Lynch) (MER)嘉信理财(Charles Schwab Corp.)和嘉信理财(Charles Schwab Corp.)没有发现他们的一些客户可能在洗钱的迹象，因为他们没有采取足够的措施查明这些客户是谁。一些所谓的洗钱活动与墨西哥的贩毒集团有关。

美国银行(Bank of America Corp.)现在拥有美林证券。SEC表示，这两家经纪自营商接受了提供虚假地址的个人和空壳公司作为客户。例如，嘉信理财的一位客户是德克萨斯州的一名农场主，他一直在将资金转移到一家实际上是空壳公司的控股公司。此外，嘉信理财的一些账户持有人与墨西哥的毒品资金有关。某些账户有数百万美元。

经纪自营商必须建立、记录并保持相关步骤，以便能够识别其客户并确认其身份。如果未能做到上述任何一项，可能会招致严厉的处罚，比如E*Trade Financial Corp.在2008年被勒令支付100万美元。该公司没有核实超过6.5万名二级账户持有人的身份。由于这一失败，出现了虚假报告。

去年，汇丰控股有限公司(HSBC Holdings Plc)与美国达成了一项19亿美元的协议，美方指控汇丰为拉丁美洲的贩毒集团洗钱提供了可能。协议是一项暂缓起诉协议。

该公司被指控没有监控超过6700亿美元的电汇和从汇丰墨西哥购买超过90亿美元的美国资金，这使得洗钱活动得以发生。汇丰银行还涉嫌违反美国对苏丹、利比亚、伊朗、古巴和缅甸的经济制裁。

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2014年5月22日，芝加哥论坛报/路透社消息称，美国证券交易委员会调查嘉信理财和美林的反洗钱违规行为

汇丰银行法官批准19亿美元反毒品洗钱协议彭博社，2013年7月3日

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