上诉法院说嘉信理财& Co .)必须面对金融咨询公司的诉讼涉及债券基金的抵押贷款债务

美国法官说,嘉信理财小组& Co .等)必须面对一个诉讼案由北极星金融顾问公司。投资咨询公司称,施瓦布债券指数基金的资产投资于高风险抵押贷款债务之前的金融危机。原告提出,本例中是一个证券集体诉讼声称,其中可能包括投资者持有该基金自2007年以来。bob200体育特别指出北极星财务顾问公司,施瓦布总债券市场基金(SWLBX)放置大量高风险债务基金,导致数千万美元的损失,以及对其基准表现不佳。

路透报道称,原告声称因为施瓦布以来超过25%的资产投资于抵押贷款证券和抵押贷款担保证券,该公司的投资组合经理忽视的基本投资目标总债券指数基金跟踪美国雷曼兄弟(Lehman Brothers)和远离工业投资。bob200体育因此,他们认为,imf落后基准9/1/07 2/27/09,遭受4.80%的损失而指数发布积极的总回报率为7.85%。

北极星财务顾问公司在2008年提出了证券案件但起诉书是深陷程序性问题直到现在。bob200体育这次上诉被认为2013年前的三个联邦法官在旧金山第九巡回上诉法院。他们的决定,finally-albeit近两年later-reinstates违反信托责任,违反合同和其他要求。

写作的法院,法官爱德华·科曼说,嘉信理财基金的基本政策足以创建一个基金和股东之间的合同。评委之一,巡回法官卡洛斯Bea,单一的异议,说,北极星没有身份去起诉,因为它没有自己的施瓦布基金股票。(北极星起诉后被分配一个投资者的权利有索赔Schwab)。

第九电路现在发送回地方法院法官露西Koh。她是2011年驳回了原告的案件。

虽然朝鲜考德威尔,新泽西州的咨询公司的法律团队表示批准的最新裁决,施瓦布(susan Schwab)表示,计划继续增加其防御。该公司发言人表示,它将证明该基金的资产净值的下降是由于金融危机,国际货币基金组织在此期间举行的股东持续几乎没有损失。后经济危机的高峰期,抵押贷款支持证券的价值下降时的房主数量无法满足他们的贷款义务。bob200体育

施瓦布是很多公司处理诉讼在固定收益共同基金涉嫌意想不到的损失在金融和住房危机。Morgan Keegan和富达投资也被起诉。

北极星财务顾问公司诉嘉信理财投资等,9日电路(意见)PDF

嘉信理财必须面对美国诉讼债券指数基金,路透社报道,2015年3月9日

毕竟施瓦布必须面对顾问的诉讼:上诉法院、投资新闻,2015年3月9日

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