投资者律师的博客上诉法院称嘉信理财必须面对金融咨询公司因涉及债券基金的抵押贷款债务而提起的诉讼
美国一个法官小组说，嘉信理财(Charles Schwab & Co.)必须面对北极星金融顾问公司(Northstar Financial Advisors Inc.)提起的诉讼。这家投资咨询公司声称，嘉信理财在金融危机之前将一只债券指数基金的资产投资于高风险的抵押贷款债务。原告提议将此案定为证券集体诉讼，其中可能包括自2007年以来持有该基金的投资者。bob200体育据Northstar Financial Advisors Inc.指出，嘉信理财债券市场基金(Schwab Total Bond Market Fund, SWLBX)特别指出的是，该基金投入了大量高风险债券，导致该基金损失数千万美元，表现也不及基准指数。
路透据报道，原告声称，由于嘉信理财将超过25%的资产投资于非机构抵押贷款证券和抵押贷款抵押债券，该公司的投资组合经理忽视了基金的基本投资目标，即跟踪雷曼兄弟美国综合债券指数，并远离行业投资。bob200体育他们认为，正因为如此，该基金在2007年1月9日至2009年2月27日期间落后于基准指数，损失4.80%，而基准指数却有7.85%的正回报。
Northstar Financial Advisors Inc.在2008年提起了有关bob200体育证券的诉讼，但直到目前为止，诉讼一直深陷程序问题。最新的上诉是2013年在旧金山美国第九巡回上诉法院的三名联邦法官面前进行的。尽管两年之后，他们的决定最终恢复了违反信托义务、违反合同和其他索赔。