美国银行美林(Merrill Lynch)的单位同意2650万美元国家解决源于德州证券欺诈索赔bob200体育

后德州证券欺诈bob200体育索赔那美国银行(Bank of America)的美林(Merrill Lynch),皮尔斯,芬纳&史密斯公司。允许未注册的销售人员出售证券bob200体育美国银行(Bank of America)单位已同意支付2650万美元作为国家和解的一部分的指控。德克萨斯州的部分的结算是160万美元。的其他州特遣部队的一部分,由德州证券董事会,亚利桑那州,科罗拉多州,佛蒙特州,密苏里州,特拉华州,新罕布什尔州。bob200体育

客户伙伴接受贸易订单必须注册不仅仅在自己的国家,也在客户的状态。每个调查,项目组确定美林没有监控系统,设计的方式确保同事是符合注册要求。工作组正在调查小费,美林员工提供2008年5月,该公司节省钱注册费只允许客户机伙伴登记在他们的家乡和邻近的国家。

上周,美林同意支付德克萨斯州在德州证券欺诈导致涉及另一个1270万美元的标售利率证券。bob200体育结算结束国家的调查经纪自营商ARS的处理和客户的基金就在市场崩溃。

董事会决定,美林(Merrill Lynch)不仅没有告诉投资者,市场很可能崩溃,而且金融associates提供的经纪自营商销售激励出售ARS尽管知道拍卖过程可能失败。

9月是一个粗略的月美国银行和美林(Merrill Lynch)。同一天,德州证券专员宣布了2650万美元的补偿金,纽约州总检察bob200体育长安德鲁•库默(Andrew Cuomo)指责高层美国银行(Bank of America corp .)高管未能透露关键信息美林(Merrill Lynch & co .)收购。科莫是威胁要起诉。然而,美国银行(Bank of America)称库莫提出的指控“虚假的”。

美银美林支付我们26.5美元的和解协议未登记的销售员,美联社/雅虎,2009年9月8日
美国银行(Bank of America)调用库莫的美林指控“假的,”Bloomberg.com, 2009年9月10日
美林(Merrill Lynch)支付12.7美元以解决德州标售利率证券的情况下,Taragana.com, bob200体育2009年9月14日
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