地区银行就拉丁美洲投资欺诈与美国证券交易委员会达成和解

美国证券交易委员会指控Regions Bank帮助欺诈约1.4万名投资者，该银行已同意接受100万美元的罚款。受影响的投资者大多来自拉丁美洲。

据SEC称，Regions Bank帮助美国大学信托公司(U.S. College Trust Corp.)和美国养老金信托公司(U.S. Pension Trust Corp.)这两家未注册的经纪自营商做出了承诺bob200体育证券欺诈针对拉丁美洲投资者。

从2001年10月开始，区域银行在经纪自营商的投资计划中扮演“受托人”的角色。它继续接受USPT客户直到2008年1月。美国证交会辩称，这种与一家美国银行的关系给了bob200体育证券欺诈计划一种“合法性”的光环，成为吸引拉美投资者的一大因素。

美国证交会表示，通过扮演受托人的角色，Regions Bank与投资者建立了个人信托关系，处理客户的供款，并代表他们购买共同基金。

投资者可以选择一次性付款或每年供款。直到2006年3月，USPT才通知投资者，扣除了大量投资者的出资——参与年度计划的投资者初始出资的85%，单个出资的18%——并将这些钱用于支付佣金和其他费用。

美国证券交易委员会表示，地区银行要么知道，要么应该知道USPT的欺骗性销售行为。BOB体育欧盟委员会指控区域银行派代表到拉丁美洲会见潜在投资者，并允许USPT在营销和促销材料中使用该银行的名称。

100万美元的罚款将被存入一个公平基金，以补偿投资欺诈受害者。地区银行也同意了一份勒令停止令。

证券交易委员会指控地区银行在拉丁美洲欺诈计划中扮演角色，投资新闻，2009年9月21日
阅读SEC的诉状(PDF)

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