代理欺诈指控导致Finra酒吧西北,财富金融,摩根士丹利(Morgan Stanley)的代表

美国金融业监管局已禁止三经纪人在单独的,不相关的情况下因涉嫌不当行为。他们ex-Morgan斯坦利(MS)代表托马斯•阿兰•迈耶ex-Fortune金融经纪人迈克尔Giokas, ex-Northwestern共同经纪人迈克尔·科克伦。

摩根士丹利(Morgan Stanley)前经纪人托马斯·艾伦·迈耶被指控在客户账户进行未经授权的交易。自律组织的接受函,弃权,同意,FINRA表示,从7/2012到3/2016,迈耶的“影响”超过1000交易未被授权在六个客户的账户。他涉嫌未经授权的交易涉及自由裁量权没有书面许可或账户获得自由接受和影响四个客户。

4/2016至10/2017,摩根士丹利(Morgan Stanley) 21日提交修改形式U5迈耶。表单显示14个客户投诉提起迈耶,包括两个仲裁案件。AdvisorHub报道,因为迈耶的所谓的不端行为,顾客持续的亏损818美元和超过2美元的未实现损失。迄今为止,经纪公司客户支付约2.5美元的定居点和解决13的要求。

迈耶于2016年离开摩根士丹利(Morgan Stanley)。他以前在其他公司工作,包括美林(Merrill Lynch)、保诚证券,美邦。bob200体育

前的财富金融经纪人因投资者欺诈被捕

在另一个案件中导致FINRA酒吧,迈克尔•Giokas ex-Fortune金融经纪人,“禁止了SRO”没有提供相关的信息,去年因诈骗被捕。根据布法罗新闻相关,Giokas面临刑事指控盗窃200美元从客户机而歪曲,后者投资资金将以8 - 9%的收益回报。报纸上说,Giokas被指控把投资者的钱花在自己。

Giokas递给他被捕前注意财富金融。他在六个其他公司之前财富,包括信诺证券。bob200体育

前西北共同代表被控假装是他的顾客

在第三个FINRA情况下,监管机构禁止ex-Northwestern共同代表马修·科克伦指控,他假扮客户和建立在线账户TD Ameritrade (AMTD)。科克伦和他父亲被指控,从11/2015到2/2017,行使自由裁量权在94年使5931年交易TD Ameritrade占投资者。交易的总值超过了9.6美元。科克伦是建立这些占98客户和他也没有通知公司。

根据FINRA,科克伦和他爸爸保留客户的用户名和密码并使用这些数据访问证券ex-Northwestern相互代理后给予口头谨慎但不书面决定。bob200体育科克伦还被控假装某些账户持有人在几个电话指示,执行公司的职位被清算。同时,科克伦是34美元k活动涉及他的TD Ameritrade的客户。

科克伦已经承认销售离开公司,参加私人证券交易,在一个电子表格收集和保持机密信息不安全的,和出行活动的监督问题,“避免文档。bob200体育“科克伦被允许从该公司辞职后他承认他从事不法行为。

史密斯在牧羊人爱德华兹和Kantas LLP),我们的律师代理欺诈来这里是为了帮助投资者收回他们的证券欺诈损失。bob200体育如果你是一个投资者是由马修·科克伦迈克尔•Giokas或托马斯·阿兰•迈耶和你持续的重大投资损失,与我们联系股票经纪人欺诈法律事务所今天。

Finra酒吧前西北为冒充客户代表2018年3月21日,InvestmentNews

Finra酒吧前财富金融代表文档否认2018年3月23日,InvestmentNews

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