SEC说

根据证券交易委员会的说法，经纪交易bob200体育商从事的销售实践结构性证券bob200体育正在伤害投资者。SEC在本周的一份报告中发布了这一发现。结构性证券产品是衍生品bob200体育，其价值由索引，其他证券，期权，发行债务，商品和外国证券的篮子确定。

SEC在对11位经纪交易商进行了扫荡检查后得出了结论。该委员会表示，即使金融公司不适合这些投资者，金融公司也可能会引导客户使用复杂的产品。在某些情况下，它们似乎也有：

•价格过高•未能充分揭示所有涉及的风险
•以不利于零售投资者的价格交易•承诺可能的监督缺陷

SEC扫荡考试的核心是反向转换笔记，这是具有嵌入式PUT选项的安全性。RCN被认为是最风险的结构化产品之一。根据SEC报告，有些客户购买了RCN’，尽管这些金融产品不符合其投资者个人资料或既定目标。这些RCN投资者中有许多遭受了巨大的财务损失。

SEC报告建议经纪交易商：
•实施程序和控件以检测和停止结构性证券相关的滥用•向投资者提供有关结构化产品票据的重大事实bob200体育
•在客户报表上正确列出结构化证券产品bob200体育
最近，金融行业监管局公司警告投资者在评估是否购买复杂投资产品时要谨慎行事。

我们的bob200体育证券欺诈律师代表遭受财务损失的投资者，因为他们被鼓励购买适合他们的金融工具。

SEC爆炸B-DS关于反敞篷车的销售，投资新闻，2011年7月27日
员工摘要报告有关出售给零售投资者的某些结构性证券产品检查中发现的问题bob200体育，SEC，2011年7月27日（PDF）

更多博客文章：
rFINRA说，股票经纪人欺诈博客，2010年10月23日
报道彭博社报道，股票经纪人欺诈博客，2010年9月25日
FINRA罚款H＆R Block Financial Advisors（现为Ameriprise Advisor Services）销售反向可转换票据（RCN），股票经纪人欺诈博客，2010年2月17日
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