退休人员对Calton & Associates提起GPB资本欺诈索赔

高级投资者为储蓄损失寻求高达50万美元的损害赔偿

一名来自德克萨斯州的退休人员向美国金融业监管局(FINRA)提交了一份仲裁申请，指控经纪公司Calton & Associates因其在GPB Capital Holdings私募配售和其他非公开交易产品上遭受的损失。这位投资者要求赔偿50万美元的损失。德克萨斯州达拉斯的仲裁员将审理他的案件。

在Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址:instorBOB体育lawyers.com)，我们的达拉斯证券欺诈律师正在为bob200体育索赔人争取赔偿损失。

在过去的30年里，我们一直在帮助和代表德克萨斯州的投资者，在FINRA仲裁案件中，起诉那些因疏忽或欺诈行为而造成财务损失的经纪自营商及其注册代表。

索赔人将他的大量储蓄，包括一个个人退休账户，委托给Calton & Associates。该经纪公司在收购另一家公司IMS证券后继承了他的账户，IMS证券已不再运营，并被FINRA驱逐。bob200体育这名退休人员被承诺进行安全的、能产生收益的投资，并获得本金回报。

相反，他的储蓄被投资在高风险的私人交易实体上，包括在GPB基金和投资上的头寸。

这些债券是由GPB资本控股公司发行的，该公司是一家另类资产公司，现在被指控经营了一个超过18亿美元的庞氏骗局。出售给这位老投资者的其他头寸包括医疗保健信托房地产投资信托基金(REIT)和一项名为CION的投资。医疗信托REIT和CION似乎也陷入了困境。

将索赔人的投资组合过度集中在任何投资上，更不用说那些风险大、流动性差的非公开交易投资了，这通常是一个不合适的举动，尤其是对一个保守、年长的投资者来说。这位德克萨斯州的退休人员损失了近50万美元。

这些不适当的投资建议是由IMS证券的一名前经纪人向索赔人提出的。bob200体育然而，Calton & Associates接管了他的账户、公司和投资，这位达拉斯的投资者确信，他的资金一切正常。

现在，这位年长的投资者指控自己有一系列欺诈和疏忽行为，比如:

原始记录的经纪人是瑟曼克劳福德．接替他的是另一位前ims经纪人，后来转行当了卡尔顿经纪人。克劳福德和另一名经纪人似乎是自我监督的。这意味着监管者不需要批准交易和推荐，也不需要适当地评估账户。

这不是第一次了卡尔顿& Associates因涉嫌对其经纪人监管不力而受到抨击。

此前客户对该公司的投诉也提出了类似的指控。此前，该经纪自营商及其注册代表也曾被指控不适当、虚假陈述和遗漏以及违反信托义务。在持续的基础上提供监督是肯定的责任。

瑟曼•克劳福德(Thurman Crawford)和后来的经纪公司Calton & Associates都在他们的官方CRD记录中有过抱怨。这包括早期投资者的索赔，涉及在他们担任IMS经纪人期间不合适的私募配售和票据。其中一起案件的和解金额超过27.5万美元，另一起超过17万美元。

多年来，SSEK律师事务所代理过退休人员、保守投资者、散户投资者、高净值个人和机构投资者。我们已经代表客户追回了数百万美元。

如需安排您的免费、无义务案例咨询，以讨论您在被不合适地推荐投资于GPB Capital私募配发后所遭受的损失，请联系我们的达拉斯经纪人欺诈律师(214) 613 - 5306或者我们休斯顿经纪自营行为不当的律师(713) 227 - 2400今天。