文章发表在雷劲公司清算

美国金融业监管局指责公园Financial Group Inc .)、摩根大通(JP特纳& Co .)和雷劲公司清算公司的反洗钱程序不足。经纪自营商和连接到他们四个人同意支付超过125万美元未能检测和报告怀疑便士股票交易。

摩根大通特纳& co .)将支付525000美元,公园金融将支付400000美元,雷劲公司清算将支付350000美元。通过同意支付罚款,不承认或否认过错的经纪自营商。另外:

大卫·法伯•公园金融股票交易员接受30000美元的罚款和一个30天的暂停。
特纳•摩根的ex-AML合规官谢丽尔·鲍曼收到30000美元的罚款和一个悬挂禁止她18个月作为证券公司本金。bob200体育
前JP•特纳分行经理罗伯特·梅尔收到一个月暂停作为本金。他还必须支付5000美元的罚款。
特纳•摩根大通股票交易员约翰·麦克法兰和前公园金融首席执行官和AML合规官戈登·查尔斯·坎特已经同意被永久禁止。

据苏珊美林,FINRA的首席执行,公司允许可疑交易要处理虽然也有个别人红旗。可疑交易包括便士股票的清算和存款与政党的历史操纵证券交易价格或bob200体育证券欺诈。

FINRA声称经纪自营商被忽视的建立和付诸实施适当的程序来识别和报告可疑交易涉及低价证券,这失败导致了证券的风险可以通过“不道德的”政党,”包括那些参与证券欺诈、洗钱、或操纵市场。bob200体育

例如,FINRA表示尽管公园金融客户提供的历史bob200体育证券相关违规行为,经纪自营商未能注意到“红旗”,可能表明客户参与高风险活动,包括沉淀数百万股票,使数百万美元的低价证券清算股票和发送继续在美国和海外银行账户。bob200体育

FINRA指责JP特纳忽视识别、调查和文件可疑活动报告的数量可能是可疑的交易,如涉及众多使用多个账户在一个名称或客户名称不与业务相关的原因。FINRA认为AML雷劲公司清算的程序,不考虑公司的业务风险和不能完全考虑洗钱风险提出了一些记者的公司有广泛的学科历史和参与低价股清算和其他高风险的业务活动。

相关网络资源:
FINRA罚款三家公司超过125万美元未能发现、调查和报告可疑交易便士股票2009年6月4日,美国金融业监管局
便士股票,SOS.Mos.gov继续阅读;