文章发表在单位投资信托

美国银行(Bank of America)美林(Merrill Lynch)已同意接受250万美元金融业监管局的指控,它没有提供“销售折扣”与合格的单位信托基金购买客户。同意和解,经纪自营商没有承认或否认这些指控。250万美元,200万美元的赔偿和500000美元罚款。

单位投资信托
单位投资信托基金是一个投资公司,拥有固定的证券投资组合,同时又提供了可赎回单位的组合。bob200体育单位有一个固定的日期终止。外的赞助商通常提供销售费用折扣称为“展期交易折扣”——通常提供给投资者使用赎回或终止一个单位所得购买旧有“断点折扣”的投资者购买的美元金额。

2004年3月以来,美国金融业监管局已明确表示,投资公司必须有适当的程序以确保客户得到他们外的折扣。不过“的SRO”声称,直到2008年5月,美林(Merrill Lynch)没有提供经纪人或上司的指导和资格时忘了告诉客户外的折扣。这种情况持续了2006年10月至2008年6月外的购买和很多客户被多收了。

FINRA还指责美林(Merrill Lynch)分发客户演示包含销售信息单位投资信托的“错误和误导性的内容”,使客户相信他们只有资格外的折扣,如果外的收入用于购买一个新的外的相同的赞助商。

相关网络资源:
美银美林支付250万美元FINRA, ABC新闻,2010年8月18日
美林(Merrill Lynch)支付2.5美元的销售费用情况,《商业周刊》,2010年8月18日

其他美林(Merrill Lynch)的故事在我们的网站:
美国银行(Bank of America)来解决证券交易委员会指控有关美林(Merrill Lynch)以150美元收购Proxy-Related披露n, StockbrokerFraudBlog, 2010年2月15日
美林(Merrill Lynch)必须支付2600万美元国家解决未能许可证Associates的指控StockbrokerFraudBlog, 2009年12月22日继续阅读;