CFTC证bob200体育券欺诈综述:委员Bart Chilton希望金融体系采用以风险为基础的薪酬体系,机构在四网3美元投机限制情况下,和两个注册期货实体支付539美元k /监管不当的指控

根据商品期货交易委员会(cftc) Bart Chilton金融体系需要经历“文化转变”应该包括采用基于风险的薪酬结构,而不是一个“纯粹以利润为基础的。方案”上个月在硬资产投资会议上,Chilton表示,奖金制度和激励创造一个“有毒的”系统在“我们的金融企业文化,“引人注目的个人收入尽快尽可能的钱他们可以他们的首要任务。

奇尔顿也谈到了如何系统不足,如果,使用“微不足道的罚款”处理“不良行为”,短期暴利是回报。他指责这两个结果在当前薪酬体系受雇于许多金融公司。风险管理是第二利润动机下,诱导生成增加高风险交易,杠杆,和开发基金。奇尔顿建议补偿系统的实现基于风险容忍度,逐渐与额外的薪酬和奖金奖励。他认为,这将导致长期的策略和行动,以及“由于员工。”他说,虽然政府可能无法专性金融机构道德实践,它可以采取措施抑制不当行为通过创建规则和法律规定良好的行为。

在其他商品期货交易委员会的消息,该机构最近四个独立解决投机限制违反情况下以300万美元的价格。9月21日花旗集团(Citigroup Inc .)和附属花旗环球金融有限公司同意支付525美元以解决指控的芝加哥期货交易所(cbot)超越小麦期货合约的投机头寸限制。四天后,Sheenson投资有限公司,位于中国,主人Weidong通用电气公司同意支付150万美元的指控,他们违反了大豆和棉花期货投机限制。

几天后,澳大利亚和新西兰银行集团有限公司同意支付350美元的指控,他们违反了棉花和小麦期货投机持仓限额交易在美国洲际交易所和芝加哥期货交易所(cbot)。同时,NA摩根大通银行(JPM)同意支付600美元罚款指控,它超越了投机性头寸限制在棉2号在美国洲际交易所(ICE)期货合约。自动化的持仓限额监控系统,有一个“无意缺乏症”据称是原因举行的金融公司职位挑战。摩根大通银行继续使用手动位置限制监测过程后发现的问题。受访者在所有四个CFTC情况下不承认或否认过错的解决。

也与商品期货交易委员会同意解决没有否认/承认错误的,无穷期货有限责任公司同意支付340美元因涉嫌不努力监督某些贸易账户的处理方式。∞员工被指控无视红旗表明第三方客户账户被“存放不当”自营交易账户。此外,无限的客户作为大宗商品交易顾问和交易客户账户,即使没有委托书或必要的登记。

第二个注册期货实体,纽约商业伙伴LLC已同意支付130美元罚款,CFTC吐出69美元。虽然交易期货做生意,据称该公司没有适当的监督员工,处理一个帐户在戈登司机的名字,那个人已经发现他参与负责商品池庞氏骗局。CFTC说,他用他的交易账户提交欺诈。

符号、钹和系统——一种文化转变的谈话商品期货交易委员会,2012年9月21日

在花旗集团(Citigroup Inc .),商品期货交易委员会,没有开车9/21/12 (PDF)

CFTC订单中国Weidong通用电气和Sheenson投资有限公司支付150万美元的货币制裁违反在棉花和大豆期货投机头寸限制商品期货交易委员会,2012年9月25日

CFTC订单澳大利亚和新西兰银行集团有限公司支付350000美元的罚金违反小麦和棉花期货投机头寸限制商品期货交易委员会,2012年9月27日

CFTC订单摩根大通银行,附加支付600000美元的民事罚款因违反棉花期货投机头寸限制商品期货交易委员会,2012年9月27日

在纽约的商业伙伴d / b /交易期货(PDF)

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