查尔斯·施瓦布公司（Charles Schwab Corp.

一名联邦法官抛出了查尔斯·施瓦布公司（SCHW）针对金融行业监管机构公司提起的诉讼。这家金融公司试图阻止SRO对据称是非法仲裁协议的执法案件。

施瓦布（Schwab）为超过680万个客户帐户协议添加了一项新规定，该规定将阻止客户开始或加入针对经纪交易商的集体诉讼。客户还必须同意，行业仲裁员将无法巩固不同投资者的证券索赔。bob200体育(Both kinds of cases typically involve investors with smaller claims that are usually less than $10,000. Lawyers who oppose Schwab’s arbitration provision have said that it leaves many of these investors without a legal process to be able to recover any financial losses.) By February, more than 50,000 clients had opened accounts with Schwab since it had implemented its new arbitration provision.

但是，FINRA不会让集体诉讼通过其仲裁系统进行，并且可以防止经纪交易商限制客户可以在仲裁中不允许的法庭提出索赔的方式。在针对施瓦布的执法案中，SRO指责经纪公司违反了其规则，使客户放弃了对其提出集体诉讼投诉的权利。施瓦布立即对FINRA提起诉讼。

这家经纪公司表示，在美国最高法院裁决后，它增加了去年的集体诉讼豁免AT＆T Mobility LLC诉Concepcion。该决定裁定，《联邦仲裁法》先发制法律，保证申请集体诉讼的权利，并通过确保维持仲裁协议来支持私人争议解决方案。Schwab希望确定其集体诉讼豁免是可以执行的。（它甚至引用了最高法院的裁决Compucredit Corp.诉Greenwood。在该裁决中，法院裁定，只有国会授权才能排除执行FAA下的仲裁协议。

她认为，美国地方法院法官伊丽莎白·拉波特（Elizabeth Laporte）的加利福尼亚州北区地方法院同意了FINRA，施瓦布必须遵循SRO的纪律处分程序，其中包括联邦法院法官的审查。她还说，上诉法院在这些案件中将有最终决定权，并可以解决任何错误。Also, even though Schwab had tried to argue that going through FINRA’s process, which can take four years or even longer, would cause it harm that was irreparable, the court said that such a delay is not enough of a reason to be allowed to avoid FINRA’s process.

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法院针对查尔斯·施瓦布（Charles Schwab），福克斯商业/道琼斯·琼斯（Dow Jones Newswires）提出了FINRA诉讼，2012年5月11日

Schwab Client-Waiver马刺Finra投诉，路透社，2012年2月1日

AT＆T Mobility LLC诉Concepcion

Compucredit Corp.诉Greenwood

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FINRA说，查尔斯·施瓦布公司（Charles Schwab Corp.）正在使客户放弃进行集体诉讼的权利，股票经纪人欺诈博客，2012年5月8日
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花旗集团（Citigroup）命令FINRA支付120万美元，以支付债券标记和宣传，机构投资者证券博客，2012年3月27日bob200体育