投资者律师博客SCHWAB子公司Options Xpress被SEC指控裸露的短卖骗局
美国证券bob200体育交易委员会（Charles Schwab Corp.裸销售计划在2008年至2010年之间。SEC针对在线期货和期权经纪公司，其首席执行官以及客户的行政命令，同时与其他三名公司官员定居。直到涉嫌证券欺诈发生的18个月后，OptionsXpress才属于Schwab的所有权。bob200体育
According to the Commission’s Division of Enforcement, the Chicago-based online futures and options brokerage and clearing agency did not meet its obligations under Regulation SHO because it repeatedly took part in a number of fake “reset” transactions that were created to make it appear as if the financial firm had bought securities of “like kind and quality.” CEO/CFO Thomas Stern, who is also named in the order, is accused of taking part in these transactions that resulted in a “continuous failures to deliver” securities to a clearing agency. Such alleged actions violate Commission rules because the SEC mandates that in most cases securities reach a clearinghouse within three days after a trade happens. Otherwise, the brokerage must borrow or buy the security so that the position is closed out by the start of the next trading day at the latest.
当OptionsXpress促进其客户购买股票的同时，出售深厚的通行电话期权，这几乎相当于出售股票的短暂出售时，就发生了所谓的裸销售骗局。购买股票使它看起来好像是金融公司履行了其闭合职责，而实际上，据称在重置交易中购买的股票从未被寄给买家，因为在“购买”的那天，发生的深入拨打电话导致股票有效地转售。同样，重置交易不是实际购买，因为它们是为了使空地的短位置永久化，同时使其看起来像Reg。Sho的交付和关闭要求得到满足。结果，OptionsXpress及其客户能够参加一项股票销售计划，该计划使真正的股票购买者无法获得所有权的利益。
SEC的行政顺序也命名了一个OptionsXpress客户Jonathan I. Feldman。他被指控参加了许多涉及多个证券的虚假交易。bob200体育例如，在2009年，他购买了29亿美元的证券，同时使用他的OptionsXpress帐户出售了至少17bob200体育亿美元的期权。
OptionsXpress和Feldman打算与SEC的行政命令作斗争。
同时，OptionsXpress交易和客户服务负责人Peter Bottini和合规人员Kevin Strine和Phillip Hoeh已在SEC对他们的指控下，对他们的指控涉及所谓的Naked Short Selling计划。他们被指控知道（或者如果他们不知道应该知道），他们所犯下的遗漏或行动有助于违反Reg Sho的选择。通过解决，他们不会否认或承认任何不法行为。
阅读SEC的行政命令（PDF）
SEC收取赤裸裸销售计划中的选择权XPRESS，Advisorone，2012年4月16日
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