花旗集团(Citigroup)、正义与发展党资本、国家金融服务和Tradestation罚款和谴责了纽交所交易违规行为

纽约证券交易所监管公司受到谴责,并被罚款四家公司有违反贸易。四个投资公司,花旗集团(Citigroup)AK资本、国家金融服务和Tradestation,同意责难和罚款,但没有承认或否认不法行为。

根据纽交所:

•花旗集团全球市场公司据说取消了365 market-on-close (MOC)订单截止时间在凌晨后等4个2007贸易日期和提交,2008年12月9日至1月5日,2009年,12480年limited-on-close (LOC)后订单截止时间18日贸易日期。花旗集团(Citigroup)被责令支付150000美元的罚款。

•国家金融服务公司员工涉嫌从事不法行为与地方和商务部订单在8贸易2006年和2008年之间的日期。NFS还涉嫌被忽视的适当监督这些员工。该公司同意以75000美元的罚款。

•Tradestation据称未能监督和实施适当的内部合规控制,参与行为不符合公平、公正贸易主体包括零批订单,和被忽视的找出必要的事实对某些订单和客户。Tradestation同意100000美元的罚款。

•AK资本据称未能使用员工背景调查,未能建立书面政策旨在防止滥用物质的非公开数据,和未能审查交易确认单和某些客户的月度财务报表。NYSE Arca期权交易商注册人还涉嫌被忽视的记录和书,准确地显示所有负债,资产,资本账户、收入费用。该公司同意以20000美元的罚款。

相关网络资源:
每月的纪律行动——2009年10月,纽约证券交易所的监管
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