拍卖利率证券对雷蒙德·詹姆斯金融公司的bob200体育诉讼免于被解雇

在纽约南区联邦地方法院，联邦地方法院法官刘易斯·卡普兰(Lewis A. Kaplan)允许了部分投资者的索赔拍卖利率证券集体诉讼bob200体育对经纪自营商雷蒙德·詹姆斯金融公司(RJF)及其经纪自营子公司将继续进行交易。这是自2008年拍卖利率证券市场未能通过解雇申请以来，ARS集体诉讼的第一次。bob200体育案件现在可以进入侦查阶段了。

卡普兰此前驳回了此案中的一起诉讼，但让原告继续推进他们的拍卖利率证券案，指控Raymond James & Associates Inc.在2007年11月至2008年2月13日期间违反了反欺诈规定。bob200体育针对RJF的索赔被允许继续进行，因为在此期间RJA的“运营和管理控制”。其他指控被驳回。

2008年4月，投资者对RJA、RJF和Raymond James金融服务公司(Raymond James Financial Services Inc.)提出了最初的集体诉讼，后者是Raymond James的另一家经纪自营子公司。原告称，在2003年4月8日至2008年2月13日期间，这两家子公司向财务顾问表示，ARS是流动性极高的短期投资产品，对任何至少有2.5万美元资金的投资者来说都可以很好地投资。然而，当拍卖利率证券市场失败时，超过3亿美元的ARS成为非流动bob200体育性资产。根据卡普兰的说法，RJA出售了23亿美元的ARS，承销了12亿美元，并以超过7.25亿美元的价格成为拍卖交易商。

个人投资者提起的拍卖利率证bob200体育券案件比ARS集体诉讼要好。据彭博社报道，自ARS市场失败以来，针对约19家承销商和经纪自营商的集体诉讼和团体投诉中，花旗集团、德意志银行和至少六家其他金融公司已设法让法官裁定这些投诉不符合申诉要求，从而驳回了诉讼。一些原告被要求重新提起诉讼，并提供更多细节。

雷蒙德·詹姆斯公司拍卖利率集体欺诈诉讼首次获得支持彭博社，2010年9月8日
法院澄清对雷蒙德·詹姆斯的诉讼，FA-Mag.com, 2010年9月9日
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