刑事证券欺诈：前火bob200体育车Babcock财务顾问以160万美元的家庭信托盗窃罪认罪，检察官追随前Cantor Fitzgerald Trader for RMBS欺诈行为，两名NJ交易者被收取2600万美元的股票钻机案件。

财务顾问承认从家庭信托中窃取160万美元
前财政顾问布莱恩·基南（Brian Keenan）承认刑事指控指控他从同一家庭成员的三个信托基金中窃取了超过160万美元。基南（Keenan）曾在5/2007至8/2012的火车Babcock顾问中受雇。正是在这段时间里，这位前财务顾问从三个信托基金的受益人那里偷走了超过160万美元。

基南（Keenan）不仅拿走了他们的钱，而且他还花了自己的费用。他以他的名字和一个受益人的名字设置了一个联合支票帐户，并将40多张支票从信托帐户发行到联合帐户。他为其合作的受益人无法访问该帐户。

曼哈顿地方检察官赛勒斯·R·万斯（Cyrus R. Vance）发表有关财务欺诈案的声明，提醒公众，财务顾问的主要责任是为客户的最大利益行事。万斯说，基南没有履行这项义务，而是利用了他的客户。基南（Keenan）在一级学位上对大盗窃罪认罪。

前坎托·菲茨杰拉德·邦德（Cantor Fitzgerald Bond）交易员被指控为RMB
前菲茨杰拉德公司（Fitzgerald＆Co。）债券交易员戴维·德莫斯（David Demos）面临刑事指控，指控他撒谎居住抵押贷款支持的证券价格和笨拙的客户。bob200体育根据检察官的说法，现年35岁的Demos伪造了他的公司购买RMBS的价格，导致客户支付更多费用，同时歪曲了债券的交易价格，以便客户以更少的价格出售它们。他还向购买债券的客户收取了佣金。对他的起诉书指出，演示使他出售的住宅抵押贷款债券价格膨胀的原因之一是获得更高的佣金。

演示不再在金融业监管机构注册。今年早些时候，他与康涅狄格州投资顾问Jeremy Point Management LLC共同创立了重点关注资产支持证券的投资顾问，包括RMB。bob200体育该公司在撤回种子资金后关闭了门。

贸易商面临SEC和刑事指控，以2600万美元的股票操纵骗局
美国证券交易委员会bob200体育正在向约瑟夫·陶布（Joseph Taub）和埃拉萨尔·施马洛（Elazar Shmalo）申请违法，协助，并教trift违反证券法的反诉规定。根据监管机构的说法，两名总部位于新泽西州的交易员操纵了2,000多个在纳斯达克和纽约证券交易所交易的股票，赚了2600万美元的利润。

Taub和Shmalo据称在不同的经纪公司使用了数十个帐户，以避免发现其骗局。据称，他们将一次使用两个帐户进行操纵交易活动，持续五分钟。

例如，声称监管机构，两个交易者将在一个帐户中购买股票的头寸，然后使用另一个帐户进行小型买入订单以提高第一个帐户的价格。据称，他们这样做是为了以人为夸大的价格出售更大的位置，以赚取可观的利润。在其他情况下，据称，这些人将有一个帐户下达小卖方以降低股票的价格，以便另一个帐户可以以人为放气的价格购买其在股票中的较大头寸。

Shmalo和Taub据称每天进行数十次库存操作活动，在14年和15年中总计超过23,000次。根据对他们的联邦刑事案件（他们现在也面临刑事指控并已被捕），在此期间，他们购买并出售了约$ 10B的证券。bob200体育现在，监管机构希望对其进行永久禁令，以及恢复不义之的损益，惩罚和利益。

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前众议员说他从客户那里偷了160万美元，ThinkAdvisor，2016年12月9日

前康托尔·菲茨杰拉德（Cantor Fitzgerald）抵押债券交易员被控以证券欺诈bob200体育，住房电线，2016年12月9日