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财务顾问承认偷了1.6美元从家人的信任
布莱恩·基南前财政顾问,已承认犯有刑事诉讼指控他偷了1.6美元从三个信托属于同一家族的成员。基南一直与火车巴布科克雇佣顾问从5/2007到8/2012。在这段时间里,前财务顾问偷了1.6美元从三个信托的受益人。

基南不仅花他们的钱,但他还的资金花在自己的费用。他建立了一个联合的支票账户的名字在他的名字和受益者之一,他发布了超过40检查从信托账户到联名账户。受益人的名字他co-opened帐户没有访问它。

发表声明对金融欺诈案,曼哈顿地区检察官r·万斯提醒公众,一个金融顾问的主要职责是在客户的最佳利益。万斯说,而不是履行这一义务,基南利用他的客户。基南承认犯有重大盗窃案在第一个学位。

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美国金融业监管局(FINRA)要求Cantor Fitzgerald支付730万美元出售数十亿未登记的微型股票在2011年和2012年。该公司也面临制裁没有适当的监督/反洗钱程序来识别可疑活动或微型红旗相关活动。

根据自我监管组织,Cantor Fitzgerald的监控系统设计以合理的方式履行其义务,评估是否微型证券为客户清算SEC-registered或,如果不是,那么受到注册豁免。bob200体育Cantor Fitzgerald FINRA表示,在决定扩大微型流动性业务在2011年,它没有确保监控系统有一个有意义的和合理的方法来确定这些证券的销售是否发生在遵守法律。bob200体育也表示,监管机构,公司没有提供适当的指导和培训如何或何时考虑出售是否免除秒注册,和主管没有给予他们需要的工具来识别红旗未注册的指标时,非法发行版。
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