瑞银客户授予$ 90K超过“是的策略损失” |投资者律师

佛罗里达仲裁小组拒绝删除顾问的期权记录覆盖案例的记录

12月，位于佛罗里达州博卡拉顿的金融业监管机构（FINRA）仲裁小组授予了UBS财富管理客户和退休人员的瑞银（UBS）收益增强策略（是）$ 89,675的索赔（是），该策略对他在经纪公司期权公司期权覆盖策略中遭受的重大损失。

该奖项是因为他对瑞银金融服务的不合适主张。他还指称疏忽，欺诈，违反信托义务，疏忽，遗漏，未能监督和违反合同。

仲裁员拒绝从客户经纪人的瑞银经纪人马克·泽勒（Mark Zeller）的记录中删除投资者索赔，以及该公司YES策略的首席经理斯科特·罗森伯格（Scott M. Rosenberg）。FINRA仲裁案中的受访者都不是。

瑞银（UBS）的计划采用铁秃鹰策略。这是一种复杂的选项覆盖策略，可能容易受到市场波动的影响。在过去的几年中，许多瑞银的损失是战略投资者的巨大意义，包括在CBOE波动率指数在多年来达到其最高水平之后，然后在Covid-19去年蔓延到市场时。

我们的佛罗里达州证券欺诈bob200体育律师在Shepherd Smith Edwards和Kantas（Investorlawyers.com的SSEK律师事务所）正在与投资者合作以弥补投资损失，因为他BOB体育们的UBS经纪人建议他们参与其选择覆盖策略。

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马克·艾伦·泽勒（Mark Allen Zeller）在该行业工作了27年，其中包括瑞银经纪人和投资顾问。此前，他还曾在花旗集团全球市场和史密斯·巴尼公司（Smith Barney Inc.）注册。

根据他的说法Brokercheck，Zeller在去年提交的至少另一种选择覆盖欺诈索赔中被命名。投资者指控不合适和虚假陈述，并寻求120万美元的损害赔偿。

斯科特·迈克尔·罗森伯格（Scott Michael Rosenberg）是一家瑞银经纪人，我们经验丰富的是策略律师已经进行了一段时间的调查。他和瑞银股票经纪人马修·斯特恩·布赫斯鲍姆（Matthew Stern Buchsbaum选项覆盖策略给客户。

罗森伯格（Rosenberg）在瑞银（UBS）上有22个客户纠纷是策略损失。其中大多数仍在审理中，索赔人正在六和七位数中寻求损害赔偿。这包括两种案例，其中投资者正在寻求至少600万美元的损害赔偿。

马修·布赫斯鲍姆（Matthew Buchsbaum）以29个客户纠纷命名，大多数人仍在审理中。这包括一位寻求1600万美元赔偿的投资者。

许多瑞银（UBS）是策略投资者被告知要预测收益率和通过低资产收益率赚钱的机会。只要市场稳定，都被吹捧为低风险和安全的，这两者都被证明是正确的。

取而代之的是，包括富裕投资者在内的许多瑞银战略投资者都报告了巨大的财务损失，并指控不合适，虚假陈述，过度交易和其他索赔。在佛罗里达州，请致电SSEK律师事务所（813）560-2992如果您受到影响，请提供法律建议。在整个美国，请致电我们的证券律师事务所bob200体育（800）259-9010。