Ex-LPL金融经纪人获得20年|bob200体育证券欺诈律师

Sonya Camarco，一个目标=“ _ Blank” Rel =“ Noopener Noreferrer”> Ex-LPL Financial（LPLA）经纪人，在承认从客户那里偷走180万美元后，已被判处20年徒刑。在科罗拉多州的经纪公司工作的卡马科（Camarco）去年被大陪审团起诉。bob200体育她对每项罪名表示认罪。

根据对她的经纪欺诈案的报道，在2013年至2017年之间，Camaro从客户那里偷走了超过180万美元的使用，以供自己使用。2017年8月，LPL Financial解雇了她。同月，美国证bob200体育券交易委员会能够对Camarco获得紧急法庭命令并冻结资产。美国证券交易委员会的投诉说，盗窃案发生了13年，而前摩托经纪人对她从帐户中拿走的钱撒谎。

SEC还指责Camarco在其帐户中为支票和清算证券伪造客户签名，以便她可以进行未经授权的付款。bob200体育当客户询问写给名为“ C Investments”的实体的支票时，Camarco撒谎说，该实体是她为其进行的外部投资。据称，当LPL Financial面对她的欺诈行为时，这位前经纪人也撒谎。一直以来，她都用客户钱支付抵押和信用卡账单。

除了徒刑外，科尔科还因虚假纳税申报表而被判处20年缓刑。

这金融行业监管机关去年将Camarco从经纪行业中获得。在担任LPL金融经纪人之前，Camarco是Morgan Stanley（MS）经纪人，在此之前，她与Merrill Lynch，Pierce，Fenner和Smith在一起。

Camarco的BrokerCheck记录表明已经提出了九次针对她的纠纷，其中之一仍在审理中。在后一种情况下，索赔人要求涉嫌挪用其资金的近600万美元。

Camarco并不是唯一因欺诈而受到抨击的LPL经纪人。仅在过去的几年中，就对其他许多LPL经纪人提出了许多经纪人的欺诈投诉。

FINRA罚款LPL财务275万美元
上周，FINRA命令LPL Financial支付275万美元的罚款，因为他们不列出对其经纪人提出的许多投诉，也没有在其洗钱计划中提交400多个SARS（可疑活动报告）。

监管机构认为，LPL Financial三年多：

没有更新经纪人的终止和注册表格，以便将注意数十个客户投诉。
对要求投诉必须包括至少5000美元的赔偿要求，以便对此进行狭窄的解释，以便进行报告。
没有提交超过400份SARS报告，并且此失败是由于该公司有关报告的内部指南的问题。

通过解决，LPL Financial不会否认或承认自我监管机构的指控。但是，这同意进入FINRA的调查结果。

SSEK律师事务所
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FINRA罚款275万美元用于投诉报告和AML计划失败，FINRA，2018年10月30日

Comarco案中的SEC投诉（PDF）