瑞银在波多黎各的封闭式共同基金欺诈案进入仲裁程序

瑞银金融服务公司(UBS)两名投资者现在将对一起波多黎各封闭式债券欺诈诉讼进行仲裁，该诉讼指控瑞士银行的投资部门不恰当地构建投资结构。原告奥古斯托•施莱纳(Augusto Schreiner)和诺拉•费尔南德斯(Nora Fernandez)认为，瑞银及其波多黎各子公司、公司高管和波多黎各大众银行(Banco Popular de Puerto Rico)未能适当检查持有波多黎各政府债券的近24家封闭式共同基金。

施莱纳和费尔南德斯最初是试图对瑞银及其子公司提起集体诉讼的一部分。然而,上个月,美国地方法院法官Sidney H. Stein拒绝授予案例类认证状态。

法院认为，由于所有原告的投资目标不同，他们无法证明共同基金总体上不合适。斯坦因法官裁定，瑞银忽视了对伴随资金而来的风险进行适当分析，这要由每位投资者根据各自的需求、目标和处理风险的能力来单独证明。

费尔南德斯和施莱纳在修正后的集体诉讼诉书中称，瑞银错误地将这些共同基金推销为安全的、可以获得免税收入的固定收益证券，而实际上，瑞银的波多黎各封闭式基金是高风险的杠杆投资，被错误地识别为“符合资本保值”。bob200体育用原告的话说，瑞银没有披露这些投资实际上是“定时炸弹”。

他们认为，这家经纪公司及其附属公司明知其波多黎各封闭式基金的风险远高于所代表的水平，但他们优先考虑的是盈利，而不是投资者的最佳利益。原告引用了瑞银波多黎各前董事长费雷尔(Miguel a . Ferrer) 2011年的一次讲话，费雷尔向该行的经纪人施压，要求他们继续向投资者推销这些投资。

为了支持他们的主张和阶级地位，Fernandez和Schreiner认为:

• • 因为大约一半的发行基金与波多黎各的债务密切相关，它们实际上是“不稳定的”和难以置信的风险。
  • 瑞银不让自己的财务顾问了解所有涉及的风险。
  • 该公司违反了受托责任，违反了合同。

波多黎各债券诈骗案
在过去的五年里，代理了波多黎各的数百名投资者，其中许多人投资于波多黎各当地的封闭式基金Shepherd, Smith, Edwards & Kantas律师事务所(SSEK)可以证实费尔南德斯和施莱纳的指控是真实的，是可以证明的。然而，由于每个投资者的情况不同，索赔不适合集体诉讼，因此必须单独仲裁。

与此同时，这个美国领土仍深陷700多亿美元的债务泥潭。2013年，数千名投资者遭受了灾难性的财务损失。从那以后，他们中的许多人向金融行业监管局(FINRA)提交了证券仲裁申请，声称这些投资和他们的资金没有得到恰当的处理。bob200体育他们还声称，他们没有被适当地告知风险，他们说，这些风险被错误地传达给了他们。

2013年开始，当波多黎各债券和封闭式债券基金的价值暴跌时，数千名投资者，包括持有波多黎各证券的共同基金和对冲基金的投资者，总共损失了数十亿美元。bob200体育他们中的许多人已经提交了波多黎各封闭式债券欺诈和债券欺诈索赔，以努力弥补这些损失。瑞银已经不得不在这些案件中支付数亿美元。

卷入波多黎各这些案件的不仅仅是瑞银。投资者指控多家经纪公司欺诈和疏忽行为。这些公司包括大众证券公司(大众银行的一个部门)，桑坦德证bob200体育券公司(桑坦德银行的一个部门)，东方证券公司(东方银行的一个部门)和其他几家主要在英联邦国家经营的公司。尤其是瑞银集团波多黎各金融服务公司(UBS- pr)，由于前客户声称，该经纪自营商不仅在知情的情况下向他们出售不适当和风险过高的投资产品，而且还鼓励客户贷款，以便他们能够购买更多的波多黎各证券，因此受到了抨击。bob200体育

SSEK律师事务所
在波多黎各和美国本土，我们的瑞银波多黎各债券欺诈律师一直在帮助投资者收回他们辛苦赚来的积蓄。五年多来，我们一直致力于帮助波多黎各的投资者，只要投资者受到损害，我们就将继续努力。除了代表客户起诉瑞银外，我们还代表投资者起诉大众证券、桑坦德银行、东方银行和其他经纪公司的波多黎各债券欺诈指控。bob200体育联系Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所今天。

瑞银同意就共同基金风险诉讼进行仲裁， Law360, 2018年10月26日