美联储命令高盛因泄露机密文件支付3600万美元罚款-投资者律师博客- 2016年8月4日

高盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)将支付3,630万美元，就前员工被控从美联储(Federal Reserve)获取机密文件达成和解。美联储称，贾皮特罗(Joseph Jiampietro)在担任高盛(Goldman Sachs)董事总经理期间，未经授权获得了属于银行监管机构的监管数据，并将这些信息用于他在高盛的工作。

美联储表示，前高盛银行家罗希特•班萨尔(Rohit Bansal)是向贾皮特罗透露机密文件的人。班萨尔从他的朋友杰森·格罗斯(Jason Gross)那里得到了这些文件。格罗斯是纽约联邦储备银行的一名员工，他曾与他一起在这家监管机构工作。这些机密数据涉及一家高盛(Goldman Sachs)的客户银行。去年，班萨尔承认了一项涉及美联储文件的轻罪指控，而格罗斯承认向班萨尔提供了这些信息。

美联储认为，Jiampietro利用机密信息向潜在和现有客户推销。Jiampietro的律师，他之前在瑞士银行集团而且摩根大通(JPMorgan Chase & Co.)他坚称，针对他当事人的指控“明显是错误的”。

Jiampietro坚称，他从未向任何人索要过机密的管理信息，也没有利用这些信息为自己或其他人谋利。上周，他对高盛(Goldman Sachs)提起诉讼，指控他的前雇主没有支付他在政府调查美联储文件中产生的至少35万美元的法律费用。

作为和解协议的一部分，高盛将弥补其政策中的缺陷，以确保机密文件不再泄露。该公司将必须建立一个改进的程序，以满足发布和使用秘密监管信息方面的合规要求，而且不能重新聘用此前与不当披露信息有关的人员。

就在去年，高盛(Goldman Sachs)同意向纽约金融服务部(New York Department of Financial Services)支付5000万美元，就有关罗希特•班萨尔(Rohit Bansal)及其不当分享美联储政府和监管机构机密数据的指控达成和解。约有35份文件被不当分享。

班萨尔此前曾被要求从纽约联邦储备银行辞职，原因有很多，包括在未经授权的情况下将自己的黑莓手机(Blackberry)带到国外，试图伪造记录，让人以为他得到了授权，以及在未经授权的情况下参与与联邦储备委员会(Federal Reserve Board)的通信。尽管如此，高盛还是聘用了班萨尔，让他与一个客户配对，这个客户是他在为监管机构工作时考察过的。

作为最新和解协议的一部分，高盛承认其一名员工参与了对机密监管数据的刑事盗窃，并承认其管理层没有有效监督该员工以确保此类盗窃不会发生。高盛表示，在涉及前政府雇员的离职后限制方面，它没有制定和保持足够充分的程序和政策。该公司同意实施一系列改革，以确保从现在起，根据纽约银行法，合规和正确使用监管机密信息。

班萨尔此前曾被要求从纽约联邦储备银行辞职，原因有很多，包括在未经授权的情况下将黑莓手机的工作带到国外，试图伪造记录，使其看起来像是得到了授权，以及在未经授权的情况下参与与联邦储备委员会的通信。尽管如此，高盛还是聘用了班萨尔，让他与一个客户配对，这个客户是他在为监管机构工作时考察过的。

作为最新和解协议的一部分，高盛承认其一名员工参与了对机密监管数据的刑事盗窃，并承认其管理层没有有效监督该员工以确保此类盗窃不会发生。高盛表示，在涉及前政府雇员的离职后限制方面，它没有制定和保持足够充分的程序和政策。该公司同意实施一系列改革，以确保从现在起按照纽约银行法合规和正确使用保密监管信息。

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高盛将支付5000万美元罚款，承认未能监督美联储违规行为，福布斯，2015年10月28日