FINRA罚款富达$ 350K，向超过20,000客户收取240万美元的收费

金融行业监管机构表示，富达投资必须支付35万美元，以向数千美元的客户收取240万美元的费用，用于在其机构财富服务集团中涉及基于费用的帐户的交易。据说超额收费是从1/06到9/13的。该集团为投资顾问及其客户提供经纪和交易服务。

根据自我监管组织的说法，不适当的指控是由于监督监督，涉及Fidelity在其基于资产的定价模型下运用费用的方式。该模型通常根据资产而不是交易收费。

FINRA表示，直到2013年，这家金融公司还没有指定的监督校长来监督该集团基于资产的定价计划。结果，许多客户可能已收取超出资产管理费的超额佣金或两次账单。

富达是在2012年确定该问题并通知FINRA的一个。该公司还偿还了受影响的所有客户。据公司发言人称，为投资顾问持有的经纪帐户中约有1.5％受到影响，大多数人获得了100美元以下的报销。

富达（Fidelity）解决了Finra的主张，但没有否认或承认SRO的发现。

在其他忠实投资新闻中，基金经理和另外八个人正准备推出一个黑暗的游泳池。虽然富达（FidelityJ. P. Morgan Chase＆Co。（JPM），BlackRock Inc.（BLK），T-Rowe Price Group Inc.（Trow）和纽约银行Mellon Corp.（BNK）。

市场上的Luminex将允许想要一次交易大股份的资产经理。

Fidelity支持的集团揭幕了大型股票交易的“黑暗池”，波士顿环球报，2015年1月20日

Fidelity，其他主要基金经理推出股票黑池，路透社，2015年1月19日

富达（Fidelity）罚款35万美元，2015年1月20日

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