FINRA订单J.P. Turner向84个客户支付$ 707,559的资金归还基金

金融行业监管局公司表示，特纳公司（J.P. Turner＆Co。）必须支付707,559美元至84个客户，以销售不适合他们的倒数和杠杆ETF以及过多的共同基金转换。SRO说，经纪交易商没有设置并保持合理的监督系统，而是按照传统的方式监督了逆和杠杆ETF。它还指责金融公司提供有关ETF的培训不足。通过解决，特纳（J.P. Turner）并没有否认或承认指控。

杠杆和反交易所交易基金
逆向和利用ETF每天“重置”。他们应该每天达到目标，以便他们的性能可以迅速与基准或基础索引的目标差异。不幸的是，即使长期指数绩效表现出收益，投资者也可能会遭受重大损失。当市场波动时，只会加剧这种情况。此外，杠杆和逆ETF不适合所有投资者。

根据FINRA的说法，J.P. Turner让注册的代表建议逆向和杠杆ETF，而无需进行足够的勤奋以理解所涉及的风险和功能，或者确定投资是否适合至少27个客户，包括保守派投资者和退休人员。因此，SRO认为，许多J.P. Turner客户在数月内持有这些ETF，他们的集体净亏损超过20万美元。

FINRA还指控J.P. Turner参加不合适的共同基金开关。该机构认为，经纪交易商没有建立一个可以防止这种类型的共同基金转换的监督系统，并且缺乏适当的程序来正确监视此类模式或趋势。监管机构说，即使有危险信号，经纪公司也没有拒绝2800多个共同基金交换机中的任何内容，这些交换机在其有关开关例外的报告中显示出来。FINRA指出，有66位客户支付了超过500,000美元的销售费用和佣金。

经纪公司的责任是对代表，适当的培训以及适当的系统的设计，维护和实施的充分监督，这是经纪公司的责任。如果未能提供任何结果，则投资者参与不适合他们的投资，并且最终会遭受损失，则可能会有机会通过证券仲裁或提起财务欺诈诉讼。bob200体育

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FINRA命令J.P. Turner支付超过700,000美元的赔偿金，以免杠杆和反向ETF销售以及过度共同基金转换，Yahoo，2013年12月5日

杠杆和逆ETF：专业产品，为购买和持有的投资者带来额外风险，FINRA

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